辖区期货营业部分类监管暂行办法.docVIP

ⅩⅩ辖区期货营业部分类监管暂行办法 为进一步加强辖区期货营业部监管，合理配置监管资源，提高监管的有效性和针对性，促进辖区期货营业部持续规范经营，根据《期货交易管理条例》、《期货营业部监管规定（试行）》等行政法规、规范性文件、ⅩⅩ证监局《ⅩⅩ地区期货营业部日常监管指导意见》等相关文件，结合ⅩⅩ地区期货营业部的实际情况，制定本暂行办法。 一、分类监管的定义 期货营业部分类监管是指通过对期货营业部内控制度建设、合规管理、业务规范、投资者教育、行业自律、配合监管工作等方面的情况进行评价和评分，根据评分确定期货营业部的监管类别、相应采用不同监管措施的监管办法。 分类监管的对象为ⅩⅩ辖区依法设立的所有期货营业部。ⅩⅩ证监局依照本办法规定的评价指标，以一个会计年度为区间，持续对辖区期货营业部发生或存在的各种违法违规情况、以及业务活动的开展情况等进行评价，确定营业部的分类等级。 二、分类监管的评价内容 期货营业部分类监管的评价内容有以下六个方面： （一）内控制度建设与执行。主要评价营业部是否有效执行符合法律法规要求的基础制度（或公司总部对营业部实施的统一管理制度）。 （二）合规管理。主要评价营业部落实《期货交易管理条例》、《期货营业部监管规定》等法律法规情况，以及营业部落实自身内控制度和其他业务制度的有效性。 （三）业务规范。主要评价营业部落实开户实名制、适当性管理、营销环节的规范等。 （四）投资者教育。主要评价营业部是否按投资者教育制度在营业部公示有关信息、制订年度投资者教育工作计划、落实情况以及客户的投诉处理等。 （五）行业自律。主要评价营业部遵守ⅩⅩ期货商会自律性文件的情况。 （六）配合监管工作。主要评价营业部重大事项是否及时向监管局报告、月度统计报表的时效性与准确性、是否按要求参加监管局召开的会议或举办的活动、配合监管局现场检查情况等。 三、评分与分类标准 期货营业部评价的基准分为100分，在此基础上根据评价指标进行扣分或加分。每个会计年度的扣分或加分项原则上不跨年计算，但涉及重大违法违规行为且当年未能发现和扣分的除外。 ⅩⅩ证监局根据评价评分，将期货营业部分为四类： A类：在一个会计年度内综合评价评分在100分以上的机构。 　　B类：在一个会计年度内综合评价和评分在100分（含）以下，95分以上的机构。 　　C类：在一个会计年度内综合评价和评分在95分（含）以下，85分以上的机构。 D类：在一个会计年度内综合评价和评分在85分（含）以下的机构；或因违法违规行为受到监管局下发行政处罚措施的机构。 对于同一事项涉及多项评价评分的，按扣分或加分分值最高的项目进行扣分或加分。 为确保公平公正，ⅩⅩ证监局还将每年选择部分营业部进行现场检查，每五年实现全部覆盖。如现场检查中发现营业部以前两年存在重大违法违规事项应扣分而未扣分的，计入本年度予以扣分。 四、评价分类的实施程序 采取期货营业部自评、ⅩⅩ证监局动态评价相结合的办法。 （一）自评 各期货每年年终依据本办法的评价内容和进行全面评分。动态评价评价分类结果的期货不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。第十三条证券期货业网络与信息安全事件应急预案第四十七条第五十二条期货从业人员管理办法… 累计数 负责人： 填报人： 注：1、各证券营业部应依据各评价指标条目所对应的评价项目内容，对应扣分或加分的情况进行说明，在“自评情况说明”栏内填写； 2、对于相关扣分或加分项目，应提供相应纸质证明材料。 1