水电工程索赔的三方博弈分析 Tripartite game analysis for claims of hydropower projects.pdfVIP

第28卷第3期 水利经济 2010年5月 些；垫坠；2 』!型堑堑鲤!§篁塞些!塞墼坚塑 坠型；垫!! DOI：10．3969／j．硒．1003-9511．2010．03．018 水电工程索赔的三方博弈分析 贾立敏，曾 露，田志超 (三峡大学经济与管理学院，湖北宜昌,443002) 摘要：基于水电工程特点，运用博弈论的方法，建立承包方、监理和业主3方的索赔博弈模型，分析 了水电工程中索赔3方在不同条件下的选择和行为，并在此基础上对水电工程的一般索赔过程进 行了分析，得出了博弈3方在不同条件下的得益情况及其纳什均衡解，旨在为博弈3方进行科学决 策提供一定的借鉴。 ． 关键词：水电工程；索赔；纳什均衡解；博弈模型 中图分类号：F407．9 文献标识码：A 文章编号：1003—9511(2010)03—0063—04 水电工程具有水文地质情况复杂、施工技术水 以上学者的研究对索赔中承包方和业主在不同 平高和难度大的特点，其施工工期长，涉及的经济和 条件下的选择给予了很大帮助，但是大多只是基于 法律关系复杂，以及受施工经济效益(如业主为达到 承包方和业主双方进行的，只有少量的文章谈到了 自己的经济目的而压低工程的招标单价、缩短工期) 监理参与的索赔博弈，而且没有建立博弈模型对其 和参与单位不断增加(如水电工程规模较大，越来越 进行博弈分析。在实际工程中，特别在水电工程中， 多的企业参与到同一项目建设中，企业之间相互作 索赔发生的概率大，数额大，索赔发生的博弈主体不 用、相互影响)等的影响，不可避免地在水电工程合 仅有承包方和业主，还有作为第3方的监理。本文 同实施过程中出现索赔问题。引起施工索赔的原因 正是通过建立承包方、监理和业主3方博弈模型【5J5， 主要有两类：一是发包人违约行为，即因发包人或工 分析索赔过程中3方在不同条件下的选择行为，从 程师代表违约，承包人提出费用或延长工期的补偿， 而为各方在索赔中做出正确决策提供帮助。 通常称“损失索赔”；二是合同变更索赔，即根据合同 2水电工程索赔的3方博弈模型及分析 条款的约定，承包人为合同变更或追加工作要求取 得额外费用或延长工期的补偿，通常称“额外工作索 2．1博弈模型的假设 赔”[1】。索赔管理也是企业合同管理中的一个重要 本文博弈的3方为业主、监理和承包方。监理 部分。 受业主的委托对工程进行监督管理以及对承包方的 索赔进行审核与监督，而作为一个理性的经济人，监 1相关研究概述 理为了追求自己的经济利益，有可能和承包方合谋 有些学者已对索赔管理问题进行过探讨。韩晓 进行寻租活动[6-71。而承包方选择和监理进行寻租 冬等[2J2利用完全信息动态博弈理论，在不同条件下活动时，必然会从中获取更多的超额利润，但也会因 分析博弈双方(承包方和业主)的选择和行为，并在 此付出一定的成本，因此，业主在整个工程的索赔管 博弈模型的基础上，对工程中的一般索赔过程进行 理中，一方面要监督监理的寻租活动，另一方也要处 分析，提出合同双方对于不同情况下索赔的处理原 理承包方提出的索赔问题，从而形成了业主方、监理 则和方法。洪伟民【31}L承包商的角度出发，应用完和承包方之间的3方博弈格局。具体假设为： 全信息动态博弈理论建立索赔决策模型，并分析不 假设l：博弈模型参与方包括业主方、监理和承 同条件下业主和承包商的选择和行为。王贺瑶等[4] 包方3方。业主和其他