从起诉角度谈自侦案件证据的收集提纲.doc

从起诉角度谈自侦案件的证据收集 （授课提纲） 刑事案件的“七何”要素 记叙文的六大要素：时间、地点、人物、事件、起因、后果。 刑事案件的“七何”要素：何人、何时、何地、基于何种动机、目的；采用何种方法、手段；实施何种犯罪行为；造成何种危害后果。 对于贪污、受贿等自侦案件还应当在“七何”的基础上再加一“何”，即赃款、赃物何去向。 “七何”要素与犯罪构成。 “七何”要素与证明对象。 侦查思路的选择 根据客观行为选择侦查思路。 “无行为即无犯罪”。侦查思路的选择，应立足于犯罪构成的客观方面，犯罪构成的客观方面主要包括危害行为、危害结果。 （二）一宗案件可能有多个侦查思路，侦查工作应围绕多个思路进行。 （三）在不同的侦查阶段，侦查思路可以随时调整。 犯罪主体的证据收集 （一）国家工作人员的认定 国家工作人员认定标准：从“身份论”到“公务论”。 什么叫“公务”？根据有关的学理解释，所谓公务是指，以国家或者政府的名义实施的组织、领导、监督、管理与人民群众及社会的生成、发展相关的各种国家事务。所谓“从事公务”，就是在一个单位从事组织、领导、监督、管理活动。 美国早在80年代初期就有“职务论”与“身份论”的论争。 （二）公司中国家工作人员的认定 我国《公司法》仅规定了两类公司：有限责任公司；股份有限公司。 有限责任公司 有限责任公司，也称有限公司，是指依公司法设立，由不超过一定人数的股东出资组成，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。 有限责任公司的特点。 在这里我们所说的有限责任公司的特点是相对于我们下面所要讲的股份有限公司而言的。有限责任公司相对于股份有限公司的最大特点是有限责任公司的封闭性。其封闭性主要表现在以下五个方面：1、公司设立时，出资总额全部由发起人认购；发起人数一般不超过50人。2、公司不向社会公开募集股份、发行股票；出资人在公司成立后领取出资证明书。3、出资不能象股份那样自由转让；股东相对稳定。4、出资证明书不能象股票那样上市交易。5、正因为公司不公开发行股票、股东的出资证明也不能上市交易，公司的财务会计信息资料就无须向社会公开。 有限责任公司的分类 1、依投资者人数的不同，有限责任公司可以分为多人投资的有限责任公司和独资公司。根据我国《公司法》的规定，多人投资的有限责任公司是由2个以上50个以下股东共同出资设立的有限责任公司。独资公司，就是仅有一个股东出资设立的有限责任公司。 2、依资本的所有制性质，有限责任公司可以分为国有的有限责任公司和非国有的有限责任公司。国有的有限责任公司，即国有的独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。一般理论认为，公司法上是不以所有制性质划分公司类别的，但考虑到我国的实际情况，我国的公司法规定了国有独资公司。非国有的有限责任公司即除国有的有限责任公司外，其余有限责任公司均是非国有的有限责任公司。 根据我国公司法的规定，国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。国有独资公司的特点：1、投资者的单一性。国有独资公司的投资者只有一个，或者是国家授权投资的机构，或者是国家授权投资的部门。2、财产的全民性。即财产属于国家所有。 股份有限公司 股份有限公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其所持有的股份为限对公司承担责任，公司以全部资产对公司债务承担责任的法人。 根据公司首期发行的股份是否由发起人之外的自然人或者法人认购，股份公司的设立方式分为发起设立与募集设立。公司首期发行的股份全部由发起人认购的设立方式，称为发起设立。发起人认购股份数不少于公司首期发行的股份总数的35%，其余对公众发售的设立方式，称谓募集设立 。 股份公司的最大特点是：企业由封闭走向开放；股份具有可转让性。股票可以上市，任何人都可以成为股份公司的股东。 在明确了有限公司和股份公司的概念和特征以后，国有公司的认定问题也就解决了。 第一、国有公司是纯国有公司，国有公司的资本全部由国家出资，全部来源于国家； 第二、国有公司只存在于有限公司；在股份公司中一般不存在国有公司； 第三、国有公司包括两种情况：其一是公司法所规定的国有独资公司；其二是由两个以上五十个以下的国有投资主体共同出资设立的有限责任公司。它的每一个投资者所有的投资都是纯国有财产，不能够含有集体的、私人的、外商的。 在明确了国有公司的概念以后，在公司里的国家工作人员的认定问题也就迎刃而解了。 在公司里的国家工作人员包括：第一、在国有独资公司中从事公务的人员；第二、在两个以上五十个以下的国有投资主体共同出资设立的有限责任公司中从事公务的人员；第三、国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有的有限公司中从事公务的人员；第四、在国有资