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第三讲指定人员与SMS 内 部 审 核
2009-12-21 13:05:36| 分类： 安全体系|字号 订阅
指定人员与SMS 内 部 审 核
? 共同认识内审
? 指定人员与内审核
? 存在问题与破解建议
第一讲 共同认识内审核
? 什么是内审核—定义、作用
? 内审对公司、对指定人员意味着什么
? 法规、国际公约、航运标准对内审的要求和建议
? 指定人员在内审的作用
审 核
? 系统的和独立的检查___ 以确定SMS 范围内的活动和有关结果是否符合规则和体系文件的要求以及有效地实施并达到安全和防污染目标
? 分为 内 审 和 外 审
内审定义
? 需要掌握的几个方面：
? 内审是审核的一种
? 使公司内部所实施的
? 需要规范、标准
? 不一定非得公司的人员—可以请外边有关专业人员实施。
内审核对公司
? 是公司SMS的重要组成部分
? 是公司实施管理的重要措施
? 是公司安全管理体系完善、改进提高的重要手段
内审对指定人员
? 属于指定人员监控公司安全管理体系的重要环节
? 是指定人员对公司体系监控的重要方式之一
? 是指定人员监控体系的信息来源
强制性规定对内审的要求
? 规则的要求：
? 要定期实施—需要做的要求
? 要有程序—标准、规范的要求
? 不从属所审核区域的要求—公平的要求
? 通报结果的要求—信息传递的要求
? 对问题或不符合纠正的要求—完善的目的
有关指南对内审提供的标准
? 内审员的选择标准
? 内审应具备的实施过程和要求
? 相关审核的现场检查表
? 相关审核技巧和审核案例
? 审核报告的编写原则
我们的建议
? 领导重视、全员参与
? 事先准备、过程控制
? 充分利用内审结果、发挥内审的作用
指定人员在内审作用
? 对内审的控制：
? 准备阶段
? 实施过程
? 情况汇总与报告
? 措施落实与验证
? 监控措施之一
? 发现安全管理体系的问题途径
? 内审结果—评价、判定的依据
第二讲 指定人员与内审实施
? 内审准备
? 内审的现场实施
? 编写内审报告、纠正措施与验证
内审准备
? 计划
? 内审员选择与内审组组成
? 内审策划
? 内审检查表
? 熟悉有关文件
指定人员在内审准备的作用
? 计划的制订—监控到位
? 内审员的选择与内审组—人员适任、合理搭配、独立被审区域等
? 内审策划—文件熟悉、检查表准备、审核日程、覆盖与重点等
内 审 检 查 表
? 是内审员的工作指南或备忘录，
? 引导内审工作按计划进行
? 是审核记录的组成部分
? 规范内审，防止随意性和不完整性
? 明确审核样本
? 要结合被审核部门的特点
? 对照SMS 文件规定及行业特点
? 抽样要有代表性
? 时间要留有余地
? 新老审核员检查表的差异
内审现场实施
? 首次会议
? 实施内审
? 问题与不符合
? 审核报告
? 末次会议
? 指定人员的控制要点
审 核 技 巧
? 创造良好的审核气氛
? 少讲/多看/多听（表现欲强者戒）
? 要注意自己的角色，不要去判断对与错
? 正确提问（对工作责任者提问，不问无关人员，针对要了解的问题提问，不要问外行问题）
? 封闭式和开启式问题相结合
? 提问与索看相结合
? 不要被牵制
内审报告的编写
? 内审
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