银行县支行反洗钱现场检查办法格式文本.docVIP

银行县支行反洗钱现场检查办法格式文本.doc

  1. 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  4. 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  5. 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  6. 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  7. 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
银行县支行反洗钱现场检查办法格式文本

附1 ##银行 行(部) 现场检查立项审批表      编号 反洗钱[ ]( )号 现场检查立项申请内容 拟查项目名称 检查依据 被查单位 检查内容 被查业务的时间跨度 检查时间 年 月 日 至 年 月 日 检查组成员 组长: 主查人: 检查人员: 申请人 部门负责人 签字 审批人 行(部)领导 审批签字 备注 附2 ##银行  行(部) 现场检查实施方案 一、检查目的 二、检查依据 包括法律法规和制度等 三、被查单位 包括被查单位名称列表和被查业务的时间跨度等 四、检查内容 五、检查人员及分工 六、检查实施步骤和时间安排 包括检查准备、、撰写报告、检查处理、档案整理等步骤的实施计划与时间 七、检查要求 、附件名称 、审批意见 3 ##银行##县支行 现场检查通知书 反洗钱现场检查[ ]( )号                             : 依据 法律、法规等规定,兹指派下列人员于 年 月 日至 年 月 日对你单位实施现场检查。 检查组组长: 主查人: 检查人员: 被查业务的时间跨度 检查内容: 所需你单位报送的数据、资料: 所需你单位提供的数据、资料: 请你单位依法配合检查组工作,并提供必要的工作条件。 特此通知。 (行政公章) 年 月 日 ##银行##县支行 现场检查进驻会谈纪要       被查单位 会谈时间 会谈地点 会谈事由 会谈主持人 会谈记录人 会谈双方参与人 会谈内容: 检查组组长:      被查单位负责人: ##银行##县支行 现场检查资料调阅清单 检查项目名称:金融机构2008年反洗钱常规现场检查 被查单位名称:中国建设银行##分理外 序号 调阅资料名称 数量 调阅日期 调阅人签字 归还 日期 收回人签字 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 (调阅资料时签字)主查人: 被查单位负责人: (退回资料时签字)主查人: 被查单位负责人: ##银行##县支行 现场检查工作底稿                 编号:[ ]号 被查单位 检查项目 检查日期 检查内容: 发现问题: 调阅资料: 检查员: 复核员: 附7 ##银行##县支行 现场检查取证记录                  编号:[ ]号 被查单位 检查项目 取证日期 主查人 检查人员 检查取证过程记录 证据清单目录 证据编号 证据名称 原件或复印件 主查人: 检查人员: 证据提供人: 被查单位负责人: 备注:证据材料需加盖被查单位的行政公章或业务章。 附8 ##银行##县支行 现场检查登记保存证据材料通知书                  编号:[ ]号 : 依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定,本检查组现对下列证据材料予以登记保存。保存期间,你单位或有关人员不得擅自将其销毁或转移。保存期7天,自 年 月 日至 年 月 日。特此通知。 主查人签字: 检查组组长签字: 序号 登记保存证据材料名称 件数 备注 年 月 日(行政公章) 被查单位签字 ;收到本通知书日期: 年 月 日(公章) 材料收回人签字:

文档评论(0)

qiwqpu54 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档