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银行县支行反洗钱现场检查办法格式文本
附1
##银行 行(部)
现场检查立项审批表
编号 反洗钱[ ]( )号
现场检查立项申请内容
拟查项目名称 检查依据 被查单位
检查内容
被查业务的时间跨度 检查时间 年 月 日 至 年 月 日 检查组成员 组长:
主查人:
检查人员: 申请人 部门负责人
签字 审批人 行(部)领导
审批签字 备注 附2
##银行 行(部)
现场检查实施方案
一、检查目的
二、检查依据
包括法律法规和制度等
三、被查单位
包括被查单位名称列表和被查业务的时间跨度等
四、检查内容
五、检查人员及分工
六、检查实施步骤和时间安排
包括检查准备、、撰写报告、检查处理、档案整理等步骤的实施计划与时间 七、检查要求
、附件名称
、审批意见
3
##银行##县支行
现场检查通知书
反洗钱现场检查[ ]( )号
:
依据 法律、法规等规定,兹指派下列人员于 年 月 日至 年 月 日对你单位实施现场检查。
检查组组长: 主查人:
检查人员:
被查业务的时间跨度
检查内容:
所需你单位报送的数据、资料:
所需你单位提供的数据、资料:
请你单位依法配合检查组工作,并提供必要的工作条件。
特此通知。
(行政公章)
年 月 日
##银行##县支行
现场检查进驻会谈纪要
被查单位 会谈时间 会谈地点 会谈事由 会谈主持人 会谈记录人 会谈双方参与人
会谈内容:
检查组组长: 被查单位负责人:
##银行##县支行
现场检查资料调阅清单
检查项目名称:金融机构2008年反洗钱常规现场检查
被查单位名称:中国建设银行##分理外
序号 调阅资料名称 数量 调阅日期 调阅人签字 归还
日期 收回人签字 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 (调阅资料时签字)主查人: 被查单位负责人:
(退回资料时签字)主查人: 被查单位负责人:
##银行##县支行
现场检查工作底稿
编号:[ ]号
被查单位 检查项目 检查日期 检查内容:
发现问题:
调阅资料:
检查员: 复核员:
附7
##银行##县支行
现场检查取证记录
编号:[ ]号
被查单位 检查项目 取证日期 主查人 检查人员 检查取证过程记录
证据清单目录 证据编号 证据名称 原件或复印件 主查人: 检查人员:
证据提供人: 被查单位负责人:
备注:证据材料需加盖被查单位的行政公章或业务章。
附8
##银行##县支行
现场检查登记保存证据材料通知书
编号:[ ]号
:
依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定,本检查组现对下列证据材料予以登记保存。保存期间,你单位或有关人员不得擅自将其销毁或转移。保存期7天,自 年 月 日至 年 月 日。特此通知。
主查人签字: 检查组组长签字:
序号 登记保存证据材料名称 件数 备注 年 月 日(行政公章)
被查单位签字 ;收到本通知书日期: 年 月 日(公章)
材料收回人签字:
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