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第一章 总则 第一条 为统一规范分支机构证券投资顾问业务，依据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及实施细则、中国证券业协会《证券从业人员行为准则》和《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》等规章制度，特制定本办法。 第二条 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指分支机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 第三条 公司销售交易总部是分支机构证券投资顾问业务的日常管理部门，公司人力资源开发部、经纪业务运营中心、计划财务部、合规部、风险控制总部、研究所和信息技术部等有关部门协助销售交易总部分别负责分支机构证券投资顾问业务的人员管理、后台运营、合规、风控、研究支持以及信息技术平台等事宜。 销售交易总部负责分支机构证券投资顾问业务的日常管理、业务推进和业务检查，设立证券投资顾问管理专岗从事对分支机构证券投资顾问业务的日常管理和业务推进工作。具体包括：证券投资顾问的日常管理、产品提供与培训、指导分支机构建立证券投资顾问考核方案；制定分支机构证券投资顾问费用收取标准以及证券投资顾问客户的准入条件；审核分支机构证券投资顾问参与证券节目的申请报备；审核分支机构证券投资顾问通过公众媒体进行广告宣传活动，向协会及监管部门的例行报备、审核分支机构拟购资讯软件及终端设备的申请及风险揭示、指导营业部进行客户回访、受理日常的业务投诉处理等。 人力资源开发部负责分支机构证券投资顾问人员的资格管理、基础人事管理以及考核方案审核等。 经纪业务运营中心负责指导分支机构做好证券投资顾问服务协议、客户风险揭示书等相关资料的审核及归档工作，并将上述资料的管理列入经纪业务检查范围。 计划财务部负责分支机构证券证券投资顾问人员报酬的资金划拨、指导分支机构证券投资顾问报酬的会计核算和财务管理工作、督促分支机构执行国家和公司的有关财务规定。 合规部负责与证券投资顾问业务相关的规章制度、协议文本、客户风险揭示书标准版本的审核、合规培训及证券投资顾问业务合规性监督与检查，与销售交易总部共同处理证券投资顾问业务中涉及合规性问题的投诉与举报。 风险控制总部负责对公司及分支机构对证券投资顾问业务人员展业规范管理、内部控制及业务流程执行有效性进行稽核检查和评价。 研究所负责对证券投资顾问业务提供研究以及专业培训支持。 信息技术管理部主要负责证券投资顾问平台的后续建设、客户数据库及信息安全管理等。 第四条 各分支机构负责人对本单位证券投资顾问业务合规管理的有效性承担责任，是本单位证券投资顾问业务的第一责任人；合规专员协助本单位负责人落实本单位证券投资顾问业务的合规管理，履行本单位投资顾问业务合规监督、检查、报告等职责；营销总监是本单位证券投资顾问业务的主管人员和直接责任人，营运总监负责部署落实证券投资顾问客户资料的归档管理、客户回访等。每个营业部设立证券投资顾问岗必须专岗专人，只有证券投资顾问可以提供证券投资顾问服务。 第二章 人员管理 第五条 分支机构员工申请证券投资顾问资格必须符合《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，并且必须是分支机构中台员工。申请人须通过公司OA系统-部门业务-执业证书管理填写申请表，上报公司销售交易总部审核通过后，再由公司人力资源开发部向中国证券业协会提交申请。 第六条 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 第七条 分支机构证券投资顾问须参加公司销售交易总部举办的证券投资顾问专业能力及规章制度等的综合培训和专业测评考试，未通过培训及专业测评考试的证券投资顾问不得展业或者取消展业资格。 第八条 分支机构发生证券投资顾问离职或调离证券投资顾问岗位时，应在三个工作日内向销售交易总部上报《证券投资顾问流动登记表》（见附件1），并由销售交易总部汇总后提交公司人力资源开发部向中国证券业协会申请备案或变更岗位。 第九条 分支机构证券投资顾问应根据中国证券业协会的要求完成规定的后续培训，并应根据要求上报年检材料，按时完成两年一次的年检工作。如逾期未按要求上报材料，或上报材料不符有关规定，则作不予年检的处理。 第三章? 证券投资顾问执业行为规范 第十条 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 第十一条 证券投资顾问应当根据为客户做的风险测评问卷以及客户投资偏好和服务需求（附件2），在评估客户风险承受能力和服务需