HSE审核.ppt

1.14 预防措施 为消除潜在不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。 注：采取预防措施是为了防止不符合的发生。 1.15 纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 5.3.2 不符合的性质——严重/轻微(一般)不符合/观察项 严重不符合: 与体系的要求严重不符合，导致体系失效，出现以下情况之一可判定严重不符合： _ 缺少要素或未执行必要的程序；  _ 体系与约定的标准的要求不符；  _ 造成系统性或区域性严重失效的不符合,需由多个一般不符合来说明； _ 可造成严重后果的不符合。 5.3.2 不符合的性质——严重/轻微(一般)不符合/观察项 轻微(一般)不符合:  _个别的、偶然的、孤立的事件； _文件偶而未被遵守，造成后果不太严重； _对系统不会产生重要影响的不符合。 5.3.2 不符合的性质——严重/轻微(一般)不符合/观察项 观察项: _证据稍不足，估计存在问题，需提醒； _发现问题，但未构成不符合，发展下去 可能构成不符合； _其他需提醒的事项。 5.4 不符合报告的内容  _ 受审核部门及负责人（陪同人）姓名； _ 审核员姓名； _ 审核依据； _ 不符合事实的陈述； _ 不符合结论； _ 不符合类型； _ 拟采取的纠正措施计划； _ 纠正措施计划完成情况及验证。 5.5 不符合报告的编写  不符合报告的要求： 完整 正确 清楚 简洁 — 不符合事实的陈述： — 什么地方？发现了什么？谁在场？只写职务不写人名； — 结论：违反了标准的哪个条款； — 类型：体系、实施、效果； — 性质：严重、一般。 3.1.2 组建审核组 - 确定审核组规模； - 选派审核组长； - 选择审核员； - 分配审核任务。 3.1.3 编制审核计划 3.1.3.1 年度审核计划 年底或年初制定年度审核计划，应考虑： ——外审的期限； ——自身的生产经营状况； ——管理工作的需要； ——审核方式。 3.1.3.2 审核计划的内容: _审核目的； _审核范围； _审核准则； _审核组成员； _审核日期； _审核日程安排（重点审核的部门和单位）； _管理者代表（或经理）批准。 注： 提前下发传达审核计划。 3.1.4编制和准备审核工作文件 审核文件的类型: —审核计划； —检查表； —日程安排表(分工表)； —首末次会议签到表； —审核记录； —不符合报告； —不符合项分布表； —审核报告。 3.2 现场审核 3.2.1 现场审核包括的活动： _ 召开首次会议； _ 实施现场审核； _ 确定不符合项并编写不符合报告； _ 审核结果的汇总分析； _ 编写审核报告； _ 召开末次会议，宣布审核结果； 注：审核报告要下发 3.2.2 首次会议所包括的内容： ——介绍审核组成员； ——宣读审核计划（目的、范围、审核日程安排等）； ——介绍审核的方法和程序； ——确认末次会日期和时间； ——澄清审核计划中不明确的内容； ——确认审核组所需的资源、条件； ——确认陪同人员； ——提出对迎审的要求； ——必要时向审核组介绍现场安全和应急程序； ——首次会由审核组长主持；时间一般不超过半小时；公司领导应 参加首次会议。 3.2.3 实施现场审核 首次会之后立即转入现场审核，现场审核是审核员寻找客观证据的过程。 需注意： — 审核组长要控制审核的全过程（控制内容：计划、进度、气氛、客观性、纪律、审核结果）。 — 选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。 — 要依靠检查表，偏离检查表要谨慎。 — 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。 — 当发现不符合时，要调查到必要的深度。 — 让受审核方负责人确认不符合事实。 — 保持