公共事物的治理之道讲解.ppt

作者简介 埃莉诺.奥斯特罗姆是公共经济学研究和公共选择学派的创始人之一，美国印第安纳大学政治学教授，政治理论与政策分析研究所所长。曾任美国政治学会主席，美国公共选择学会会长，美国中西部政治学会会长。 一生著作丰富，其中重要的有《诚实服务的提供：变革的结果》、《政治研究的方法》、《美国的地方政府》、《公共事物的治理之道》、《规则、博弈与公共池塘资源》等10余本著作，重要的学术论文100余篇。她的研究特色是在富有系统性理论的基础上进行深入广泛的实证研究，主要集中在公共选择与制度分析理论和方法，分析公共事物尤其是警察服务、公共池塘资源的自主治理问题，她对于公共选择与制度分析的理论和方法的发展，对于公共政策研究和新政治经济的研究做出了举世瞩目的杰出贡献。 1997年9月27日，在塞德曼政治经济学奖颁发会上，遴选委员会委员肯尼思.J.阿罗发表了演讲，在他的讲话中阐述了奥斯特罗姆对于政治经济学的贡献，最后指出奥斯特罗姆的贡献在于综合政治学和经济学的同时又超越了政治学和经济学。针对市场失败的政治解决方案远远多于简单的新霍布斯福利经济学的观念。 中文版序言 在序言中，奥斯特罗姆提到该书所批判的传统公共池塘资源理论认为，外部效应由每一个人的行为所引起，因此而产生悖论性的情境，在其中，个人会进行狭隘的、短见的计算，使得所有个人既害己又害人，而不寻找相互协作的途径来避免这一问题。 作者根据该书及他人的研究成果进行了一系列的实验，以准确考察在什么条件下个人会相互合作，占用或者获取特定实验室条件下所产生的共池塘资源，也考察在什么条件下传统理论的预测是正确的。 实验结果 1、当不允许占用者相互沟通时，他们倾向于过分占用，其总的占用水平逼近所预料的水平。 2、当允许占用者相互沟通时，他们所得到的共同回报显著高于其不能相互沟通之时。 3、当天赋条件差时，面对面的沟通能够使占用者达成和维持接近最优占用水平的协议。 4、当天赋条件较好时，某些参与者倾向于违背协议，所获得的共同回报也低于天赋条件较差的场合。 5、给定有机会进行监督和惩罚，但需要费用，占用者将愿意支付这些费用，以惩罚那些过分占用者。 6、当占用者公开讨论并就其自己的占用水平和惩罚体制达成协议时，违背协议的水平就非常低，其结果接近最优结果。 这些实验结果足以实质性的挑战传统理论，人们可以并应该重新思考传统理论的对分析公共池塘资源的意义。 壹 反思公共事物治理之道 三种富有影响的模型 1、公地悲剧——加勒特.哈丁 它意味着，任何时候，只要许多个人共同使用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。 这是一个悲剧。每个人都被锁定进一个系统。这个系统迫使他在一个有限的世界上无节制地增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人趋之若鹜地追求他自己的最佳利益，毁灭是所有的人的目的地。 三种富有影响的模型 2、囚徒困境博弈 这是一种所有对局人都拥有完全信息的非合作博弈。 个人理性的策略导致集体非理性的结局这一悖论，对理性的人类能够取得理性的结果这一基本信念构成了挑战。 三种富有影响的模型 3、集体行动的逻辑——奥尔森 群体理论认为：具有共同利益的个人会自愿地为促进他们共同利益而行动。也就是说，如果某一群体的成员有共同的利益或目标，并且如果这一目标的实现会使所有群体成员的境况都比过去更好，那么已有的逻辑推论便是，只要在这个群体中的个人是理性的和自利的。他们就将为这一目标的实现而行动。 奥尔森在他的书中，对群体理论中表示出的乐观主义提出了挑战。他指出，除非一个群体中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动。 当前的政策方案 1、以利维坦为“唯一”方案 奥普尔斯认为：由于存在着公地悲剧，环境问题无法通过合作解决……所以具有较大强制性权利的政府的合理性，是得到普遍认可的。结论是：即使我们避免了公地悲剧，它也只有在悲剧性地把利维坦作为唯一手段是才能做到。 从一个外在的利维坦对避免公地悲剧势必不可免的假定出发，导致了对绝大多数自然资源系统实行中央政府控制的政策方案。 海尔布罗纳认为“铁的政府”，或许是军事政府，对实现生态控制是绝对必要的。爱伦费尔德提出了一种不那么严厉的看法，即如果“人们不能期待私人对维护公地的兴趣那么就需要由公共结构、政府或国际权威实行外部管制”。…… 当前的政策方案 2、以私有化为“唯一”方案 受三大模型的影响，另一些政策分析人员以同样强硬的措辞，要求在凡是资源属于公