上海鸿辉光通科技股份有限公司首次公开发行股票并上-中国证监会.pdf

上海鸿辉光通科技股份有限公司 Shanghai Honghui Optics Communication Tech.Co.,LTD （上海市嘉定区丰登路398 号） 首次公开发行股票并上市招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 九州证券股份有限公司 （西宁市南川工业园区创业路108 号） 上海鸿辉光通科技股份有限公司 招股说明书 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招 股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发 行 概 况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 不超过4,333.34万股，占本次发行完成后总股本的比例不低于25% 。 发行股数 本次发行均为公司发行新股，原股东不公开发售股份。 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 17,333.34 万股 1、公司控股股东、实际控制人并同时担任公司董事、监事、高 级管理人员的股东黄惠良、赵继鸿和赵品根承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或委托他人 管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 份。在前述锁定期期满后，在任职期间内每年通过集中竞价、大宗 交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人直接或间接持有发行 人股份总数的 25% ；在离任后六个月内，不转让本人直接或间接所 持的发行人股份。 本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低 本次发行前股东所持股份 于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘 的限售安排及股东对所持 价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人 股份自愿锁定的承诺 持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 上述股份锁定和减持价格承诺不因本人不再作为公司控股股 东、实际控制人或者职务变更、离职而终止。 2 、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东计照龙、叶刚、 傅忠红、沈江波、刘春华、李福生承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或委托他人管 理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份； 在前述锁定期期满后，在任职期间内每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份 1-1-1 上海鸿辉光通科技股份有限公司