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社会资本理论研究综述 曾璨 陈宏军 摘要: 本文追溯了社会资本的社会学起源和经济学起源, 对社会资本的三种具有代表性的定 义进行了综述, 探讨了社会资本的性质和结构, 在微观和宏观上对社会资本的测量进行了分 析, 同时指出了未来研究的方向。 关键词: 社会资本; 资源; 规范; 网络; 信任 社会资本是一个相对较晚的概念, 是学术界“资本概念不断泛化”的结果。20 世纪70 年代, 西方社会学家布迪厄、科尔曼等人将社会关系和社会结构纳入资本分析的范畴, 提出了社会 资本的概念。社会资本作为一种新的资本形式即刻引起了学术界的关注, 从而使得社会资本 成为人类社会中区别与经济资本、人力资本的另一种资本类型, 社会资本将传统资本理论与 社会关系结合起来, 它具有社会性和资本性。 一、社会资本的起源 社会资本不是一个崭新的概念, 它的形成受到社会学、经济学等学科的影响, 是传统历史思 想与当代社会发展相结合的产物。学科之间的交叉融合使得社会资本同时具有道德性和工具 性的成分, 它既可以解释理性个体行动者之间的合作, 也可应用于社会行为和集体现象。 ( 一) 社会资本的社会学起源 古典社会学基于对社会本质的不同假设分为整体学派和个体学派。以Durkheim为代表 的整体学派把社会看作一个独立的主体, 而不仅仅是其成员的总和。Durkheim(1982)指出, 人们组成团体后的思考和行动方式与原先独立于社会之外的模式是不一样的, 参与到团体 内的许多价值观与道德规范构成了社会与经济交换的保证, 团体参与能够有效治理社会秩 序, 会促进个人获益及社区繁荣。这其中延伸出“价值内射”的概念与社会资本的含义有近 似之处。 交换有两个核心要素: 行动者之间有一定的关系, 它导致了资源交易。关系的重要性在 社会交换中得到广泛重视。Comte( 1848) 提出个人的考虑要服从社会的思考, 社会交换含有 经济交易, 但也具有超个人性与超经济性(Radciffe,1952) 。社会交易理论将“关系理性”纳 入社会交易的分析,社会学家Nan Lin( 2001) 指出在社会交易中有两种不同的理性, 交易理 性侧重行动者在交换中的交易收益和成本的计算, 关系理性侧重行动者对关系的维持和提 高。由此产生出社会信用, 社会认可有助于行动者通过社会资本获得社会地位。 同时, 社会学对信任的研究日益深化, Deutsch (1962) 最早从社会心理学方面研究信任, 认 为信任是信任方对被信任方采取合意行动可能性的信念和预期。信任被视为合作的润滑剂 (Dasgupta, 1988) , 是解决集体行动困境的关键。在后来的研究中, 一些学者将信任视为社会 资本的结果(Woolcock,2001) , 一些学者将其视为社会资本中共享的价值观的组成部分, 而 还有学者将其归纳为两者的结合(Cote Healy,2001) 。 20 世纪70 年代兴起的网络分析对社会资本有很大启发。Granovetter(1973) 是最早从 理论上探讨有关弱关系强度的学者之一。他认为社会小圈子的个人联系属于强联系, 成员共 享的信息多是相似的, 而个人与其他社会圈子带来联系属于弱联系, 而这种桥梁性的弱联系 能为个体提供异质性、独特的信息和资源。Lin(1986) 进一步指出真正对行动者有意义的是 关系联结的社会资源。Cook and Emerson(1978) 论述了拥有宽广交易网络的优势。 Burt(1980) 的结构洞理论关注个人的联系特征, 个体所拥有社会网络的模式, 对于个体来说, 如果他的各个联系人之间彼此没有联系, 那么这是最有利的, 即他占据了结构洞的位置。一 个结构洞丰富的网络为个体带来三种优势: 能够及时获得独特的信息; 更强的商谈能力带来 的对资源和绩效的控制力; 更多的机会。 ( 二) 社会资本的经济学起源 社会资本是随着资本这一概念的语义变迁和理论深化而发展起来的。所谓资本, 就是期 望在市场中获得回报的资源投资。最初, 古典经济学的资本仅指资金和生产要素。19世纪50 年代, 马克思(Karl Marx) 对资本的认识进一步深化,他认为资本不是物, 而是一定的社会历 史关系