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银行岗位廉政险防范管理工作提示 一、 风险排查的重点： （ 一） 岗 位职责风险。 主要查找由于工作岗位的特殊性，可能造成不履行或不正确履行职责的因素。 如： 领导班子成员 岗 位， 主要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险， 在贯彻民主集中制、 重大事项决策、 重要人事任免、 重大项目 安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险。 中层岗 位， 主要查找审批、 管理等环节可能存在的廉政风险， 在行使审批权、 自 由裁量权、 现场决策权和内部管理权等过程中存在的廉政风险。 一般工作岗 位， 主要查找履行职责、 执行制度等过程中可能存在的廉政风险。 （ 二） 业务流程风险。 重点查找由于工作程序和个人自由裁量权空间过大， 可能造成权力失控和行为失范的因素。为了 更准确地查找风险点， 各行要对内部各部室和岗 位的工作职责和工作流程重新梳理并绘制出本单位新的工作流程图。 （ 三） 机制制度风险。 重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、 标准、 质量等问题， 可能导致行政行为失控的因素。 要通过对现有工作制度进行梳理， 查找制度是否有效、 管用 ， 是否覆盖各项工作， 是否覆盖权力运行的全 过程； 查找未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及时制定、 完善相关制度， 执行和落实制度不到位， 不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。 特别是要查找在贯彻执行民主集中制、 “三重一大” 制度等方面存在的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度。 二、 制定防控措施。 要以加强制度建设为主题， 围绕排查确定的各类风险点， 通过完善规章制度、 制定和公开工作流程等形式对廉政风险进行动态防控， 着力形成以岗位为点、 以程序为线、 以制度为面的廉政风险防范机制。 （ 1） 建立防范机制。 由班子会议重点对内部工作、 管理制度和业务工作流程提出 意见， 进一步修正制定和完善相应规章制度、 工作流程、 防控措施， 形成廉政风险防范管理的有效运行机制。 （ 2） 签订廉政承诺书。 在明晰工作人员 岗 位职责、 明晰岗位风险、 明晰防范措施的基础上， 组织岗位人员 签订 《岗位廉政风险防范承诺书》 , 并将经单位领导审核同意的防范风险措施通过政务公开栏、 机关内部网络等形式在一定范围内公开并报上级行监管部门备案， 接受监督。 4、 建立预警机制。 通过岗位廉政风险动态监控、 分级监控和廉政风险信息分析发现存在或可能发生的廉政风险，及时向有关单位或岗位责任人发出预警信号， 运用上级监督、 内部监督、 群众监督、 廉情预警监督等方式采取有效处 置措施， 纠正工作中的失误和偏差， 堵塞漏洞， 及时化解廉政风险。 （ 1） 上级监督预警。 由上级行纪检监察部门根据工作需要， 通过党风廉政建设责任制考核述职述廉、 报告个人有关事项、 专项检查等方式， 检查廉政风险防范措施落实情况，督促对发现的问题和薄弱环节， 及时查漏补缺， 整改到位，提高动态监控能力。 （ 2） 内部监督预警。 制定内部监督机制， 结合落实党风廉政建设责任制、 工作会议、 工作考核等， 每年重点开展“三个一次” 活动： 一是每年组织一次专题会议开展批评和自 我批评， 或将廉洁从业列入民主生活会的重要内容。 二是每年结合工作考核， 组织一次对中层干部述职考评。 要求中层干部围绕履行职责、 工作质量、 廉洁勤政等三个方面进行述职， 并组织干部、 职工以问卷方式进行测评， 测评结果与年度考核、 评先评优、 选拔任用 挂钩。 三是结合季度、 年度工作和阶段性的工作任务， 开展一次个人岗 位廉政风险防范承诺的落实情况检查， 发现问题及时纠 正。 （ 3） 外部监督预警。 通过公开工作流程、 公开办事承诺、 行风热线、 民主评议、 公开投诉处理结果、 听取社会监督员 反馈意见等监督方式， 对廉政风险点进行公开、 动态的监控， 提高工作的透明度。 （ 4） 信息监督预警。 建立廉情预警信息管理机制。 廉情预警实施主体为负责廉政风险防范管理工作的纪检监察部门。 主要任务是对廉情预警信息进行收集、 分析、 评价、 反馈与 运用 等。 廉情预警实施对象为纳入廉政风险防范管理的工作岗位及其责任人。 职能部门对廉情预警信息实行分级管理， 对行务不规范、 不及时公开的， 标蓝色预警信号。 对转办的举报投诉问题在规定时限内不及时办理的标黄色预警信号。 对民主测评得分在 70 分以下， 或对违纪违法问题举报被投诉两次以上未组织查处的责任人， 标红色预警信号。 对年内显示 1 次红色预警信号的岗位及其责任人， 发放《提醒通知书》 ； 对年内显示 2 次红色预警信号的岗 位及其责任人， 发放《整改通知书》 ； 对年内显示 3 次以上红色预警信号的岗 位及其责任