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深圳成霖洁具股份有限公司股权分置改革说明书 PAGE PAGE 25 证券代码：002047 证券简称：成霖股份 深圳成霖洁具股份有限公司 股权分置改革说明书 （全文） 签署日期：2005年9月16日 保荐机构：华泰证券有限责任公司 广发证券股份有限公司  董事会声明 本公司董事会根据非流通股股东的书面委托，编制股权分置改革说明书。 本公司股权分置改革由公司A股市场非流通股股东与流通股股东之间协商，解决相互之间的利益平衡问题。中国证券监督管理委员会和证券交易所对本次股权分置改革所作的任何决定或意见，均不表明其对本次股权分置改革方案及本公司股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。  目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc114762461 董事会声明 PAGEREF _Toc114762461 \h 1 HYPERLINK \l _Toc114762462 特别提示 PAGEREF _Toc114762462 \h 3 HYPERLINK \l _Toc114762463 重要内容提示 PAGEREF _Toc114762463 \h 5 HYPERLINK \l _Toc114762464 释 义 PAGEREF _Toc114762464 \h 7 HYPERLINK \l _Toc114762465 一、公司基本情况简介 PAGEREF _Toc114762465 \h 8 HYPERLINK \l _Toc114762466 二、公司设立以来股本结构的形成及历次变动情况 PAGEREF _Toc114762466 \h 10 HYPERLINK \l _Toc114762467 三、公司非流通股东情况介绍 PAGEREF _Toc114762467 \h 11 HYPERLINK \l _Toc114762468 四、股权分置改革方案 PAGEREF _Toc114762468 \h 13 HYPERLINK \l _Toc114762469 五、股权分置改革对公司治理的影响 PAGEREF _Toc114762469 \h 20 HYPERLINK \l _Toc114762470 六、股权分置改革过程中可能出现的风险及其处理方案 PAGEREF _Toc114762470 \h 21 HYPERLINK \l _Toc114762471 七、公司聘请的保荐机构和律师事务所 PAGEREF _Toc114762471 \h 22 HYPERLINK \l _Toc114762472 八、备查文件及地点 PAGEREF _Toc114762472 \h 25 特别提示 1、公司第一大股东Globe Union Industrial (BVI) Corp.【成霖企业（维京）股份有限公司】持有公司境外法人股8,636.46万股，占公司总股本的42.90%。Globe Union Industrial (BVI) Corp.为在台湾证券交易所上市的成霖企业股份有限公司之全资子公司，根据相关规则，其关于公司本次股权分置改革对价安排的决策需要经过成霖企业股份有限公司有关权力机构的批准同意。 Globe Union Industrial (BVI) Corp.将提请成霖企业股份有限公司尽快履行上述程序，公司董事会也将积极与成霖企业股份有限公司有关股东和高级管理人员沟通，争取在公司本次临时股东大会暨相关股东会议网络投票开始前取得成霖企业股份有限公司有关权力机构的批准同意。 如在公司本次临时股东大会暨相关股东会议网络投票开始前尚未取得成霖企业股份有限公司有关权力机构对该事项的批准同意，则公司此次临时股东大会暨相关股东会议将延期；如最终未能取得成霖企业股份有限公司有关权力机构对该事项的批准同意，则宣布本次股权分置改革中止。 2、本公司持有外商投资企业批准证书，本次股权分置改革方案涉及外资管理审批事项，在改革方案实施前，尚需取得国务院有关部门的审批文件。 3、截至本说明书出具之日，公司非流通股股东深圳市兆富投资股份有限公司持有本公司股份631,386股，由于涉及债务诉讼事宜，上述股权已被深圳市中级人民法院司法冻结，因此存在不能履行相关股东会议通过的股权分置改革方案中应由其履行的执行对价安排的风险。 兆富投资已承诺将会与相关当事人和有关法院进行充分沟通，以获得相关当事人和有关法院对上述公司股份参与公司股权分置改革的同意与支持，并使其在股权分置改革方案实施之前有足够无权利限制的股份用于本次股权分置改革的对价支付。如果股权分置改革方案实施之前上述问题未能得到解决，武汉市台汉义生工贸有限公司承诺