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只供預覽 ︰本更新後的指引信將於 2018年 2月 15 日生效 香港交易所指引信 HKEX-GL55-13 （2013 年 7 月 ，於2013 年 9 月 、2014 年 2 月 、2014 年 3 月 、2016 年 12 月及2017 年 12 月更新 ） [更新以包括檢討 GEM及修訂《GEM規則》及《主板規則》的諮詢總結所衍生的規則修訂] 標註修改版本載於此 事宜 有關新上市申請（股本證券）提交文件的規定及行政事宜的指引 上市規則及規定 《主板規則》第9.03 、9.10A 、9.11 、9A.01A 、9A.02 、19A.22A條及 附錄二十八 《GEM規則》第12.12至 12.14及12.22至12.26及25.17A條 相關刊物 見內文 指引提供 首次公開招股審查組 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。若本函與《上 市規則》存在衝突或有不一致的地方，概以《上市規則》為準。有關《上市規則》或本函的詮 釋，可以保密方式向上市部查詢。 1. 目的 1.1 本函旨在就2013年10月1日或以後提交的上市申請提供有關文件規定及行政事宜的指 引。 1.2 聯交所預期申請人籌備上市申請時會依循本指引信。如申請人未有遵循本指引 ，聯交所 或會視其上市申請為不符合 《上市規則》大致完備的要求 。 2. 背景 2.1 現行的上市申請存檔規定要求申請人分階段提交不同的文件，以利便聯交所有條不紊地 依次進行審批 。另外，存檔規定亦載有相應的核對清單 ，羅列申請人在相關階段須提交 的文件。 1 只供預覽 ︰本更新後的指引信將於 2018年 2月 15 日生效 2.2 根據2013年10月1日生效的證券及期貨事務監察委員會的保薦人的新監管規定 ，申請版 本及相關文件必須大致完備，應可縮短上市申請的日期與實際上市之間相隔的時間 。為 簡化核對清單及提交文件的規定，聯交所已修訂《上市規則》以配合保薦人的新監管規 定 。 2.3 自2018年2月15 日起： (a) 申請由GEM轉往主板上市（「GEM轉板」）須委任一名保薦人（申請人須在提交主 板上市申請的至少兩個月前遵守委任保薦人的規定）；及 (b) 除非GEM轉板申請人根據GEM轉板的過渡安排毋須發出上市文件（「合資格轉板」） 1 （見下文第3.2段），否則GEM轉板申請人須刊發上市文件 ，並遵守《主板規則》 第9.03(3)條（《GEM規則》第12.09(1)條）有關刊發大致完備的申請版本的規定。（於 2017年12月新增） 3. 相關的《上市規則》條文 3.1 《主板規則》第9.03 、9.10A及9.11條（《GEM規則》第12.12至12.14及12.22至12.26條） 載有適用於股本證券上市包括GEM轉板（除非過渡安排適用）申請的提交文件規定。（於 2017年12月更新） 2 3.2 《主板規則》附錄二十八載有為合資格GEM轉板申請人（「合資格發行人」 ）而設的合 資格轉板過渡安排，由2018年2月15 日起為期三年。附錄二十八第8及10段容許合資格發 行人可刊發GEM轉板公告而毋須刊發上市文件。（於2017年12月新增） 3.3 就中國成立發行人而言，《主板規則》第19A.22A條（《GEM規則》第25.17A條）載有時 限規定，訂明申請人須提供中國證券監督管理委員會或其他中國主管機關就該中國發行 人申請在聯交所上市而發出明確批文的經簽署核證副本的時限（即預期聆訊審批日期至 少足四個營業日之前 ）。 1 指一份內容須大致完備並於提出上市申請時，連同上市申請表格一併呈交本交易所的上市文件擬稿（見《主板規則》第1.01 條（《GEM規則》第1.