山东天鹅棉业机械股份有限公司董事、监事、高级管理人员所.PDFVIP

山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 目录 第一章 总 则1 第二章 董事、监事、高级管理人员所持公司股份的转让规定1 第三章 持有及买卖公司股票行为的申报管理4 第四章 持有及买卖公司股票行为的信息披露6 第五章 违规责任8 第六章 附 则8 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东天鹅棉业机械股份有限公司(以下简称“公司”或“本公 司”) 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称 “《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”） 颁布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》、 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 施细则》等规范性文件以及《山东天鹅棉业机械股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员及本制度第八条规 定的自然人、法人或其他组织所持公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有公司股份。董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的公司股份。 第二章 董事、监事、高级管理人员所持公司股份的转让规定 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转 让： （一）公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出 1 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 之后未满6个月的。 （五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则，被证券交易所公 开谴责未满3个月的。 （六） 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第六条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作 出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，董事、监事和高级管理人员及其 一致行动人不得减持所持有的公司股份： （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚； （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依 法移送公安机关； （三）其他重大违法退市情形。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织不发生因获知