汇川技术：独立董事2011年度履职情况专项报告.ppt

* 、 、 、 独立董事 2011 年度履职情况专项报告 深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事2011年度履职情况专项报告 2011年，三位独立董事严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 等相关法律法规及《公司章 程》和《独立董事工作制度》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，维护 中小股东的合法权益不受损害，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 充分发挥了独立董事及专业委员会的作用。 现就三位独立董事2011年度内履职情况报告如下： 一、2011年度出席董事会会议、专业委员会会议的情况 2011年，三位独立董事投入足够的时间和精力,敬业、高效地履行职责,按期 出席董事会,持续地了解公司生产经营和运作情况,充分掌握信息,审议公司的各 项议案。在召开董事会前,主动了解获取作出决策所需要的情况和资料,详尽审阅 会议相关材料,为董事会决策作充分的准备工作并对重大事务作出独立的判断和 决策。 2011年度独立董事出席董事会会议、专业委员会会议的具体情况如下: 独立董 事姓名 胡国柳 徐光远 游林儒 本年 度股 东会 次数 4 4 4 亲自 出席 3 4 4 委托 出席 0 0 0 缺席 1 0 0 本年度 董事会 次数 10 10 10 亲自 出席 10 10 10 委托 出席 0 0 0 缺席 0 0 0 应出席 专业委 员会会 议 15 15 7 出席专 业委员 会会议 15 15 7 二、发表独立意见的情况 1 2 3 4 5 6 独立董事 2011 年度履职情况专项报告 三位独立董事除履行董事的一般职责外,同时时刻关注公司发生的重大事项, 履行独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、 实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。对董事会讨论事项发表客观、公 正的独立意见,尤其关注董事提名、高级管理人员聘任、董事和高管薪酬、重大 关联交易、会计师事务所聘用等重大事项。对公司利润分配方案、关联交易情况、 募集资金使用情况等发表了独立意见。 在 2011 年度任期内，独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项均没有 提出异议，发表独立意见如下： 序号 日期 2011 年 3 月 5 日 会议 第一届董事会 第十四次会议 事项 关于使用部分超募资金暂时补充流动 资金的独立意见 意见类型 同意 关于 2010 年度相关事项的独立意见 1、关于 2010 年度内部控制自我评价 报告的独立意见； 2、关于 2010 年募集资金存放与使用 的独立意见； 3、关于续聘立信大华会计师事务所有 限公司为公司 2011 年度审计机构的 2011 年 3 月 20 日 第一届董事会 第十五次会议 独立意见； 4、关于公司 2010 年度利润分配方案 同意 的独立意见； 5、关于 2010 年度公司对外担保情况 及关联方资金占用情况的独立意见； 6、关于 2010 年度公司董事、高级管 理人员薪酬的独立意见； 7、对公司 2010 年度关联交易事项的 独立意见 2011 年 4 月 19 日 2011 年 4 月 25 日 2011 年 5 月 30 日 第一届董事会 第十六次会议 第一届董事会 第十七次会议 第一届董事会 第十九次会议 关于使用部分超募资金在香港设立全 资子公司的独立意见 关于使用部分超募资金投资设立全资 子公司暨收购长春市汇通电子有限责 任公司整体资产的独立意见 公司董事会换届选举暨第二届董事候 选人提名的独立意见 同意 同意 同意 一、对变更公司 2011 年度审计机构的 2011 年 8 月 6 日 第二届董事会 第一次会议 独立意见 二、独立董事对 2011 年半年度相关事 同意 项的独立意见 7 独立董事 2011 年度履职情况专项报告 1、控股股东及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况的独立意见； 2、2011 年半年度募集资金存放与使 用的独立意见； 3、聘任公司高级管理人员的独立意 见； 4、申请银行授信额度的事项； 5、调整部分募集资金项目投资进度的 事项； 6、2011 年度公司董事、监事、高级 管理人员薪酬预案的独立意见； 7、转让控股子公司深圳市汇川控制技 术有限公司部分股权事项的独立意见 超募资金使用相