发行与承销三套模拟题.doc

模拟题 一、单项选择题(每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分) 1．美国在1933年通过的()严格规定了证券发行人和承销商的信息披露业务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择。 A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》 C．《证券法》 D．《证券交易法》 2．()是指股票发行之前，发行人必须按照法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。 A．核准制 B．注册制 C．审查制 D．监管制 3．()是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。 A．上市保荐制 B．发行核准制 C．发行注册制 D．上市核准制 4．1998年8月11日，中国证监会规定发行公开量在()万股以上的新股，均可向基金配售。 A．5000 B．6000 C．7000 D．8000 5．2005年1月1日试行的()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 A．首次公开发行股票询价制度 B．首次公开发行股票竞价制度 C．首次公开发行股票定价制度 D．首次公开发行股票做市制度 6．我国《公司法》第六条规定，设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为()，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。 A．单一企业 B．有限责任公司或股份有限公司 C．合伙制企业 D．无限责任公司 7．()设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。 A．私立 B．募集 C．发起 D．合伙 8．公司全体发起人的首次出资额不低于注册资本的()，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 9．经外商投资企业登记管理机关核准登记、领取《中华人民共和国营业执照》的中外合资经营企业、中外合作经营企业及外资企业，依据《公司法》的有关规定，以本企业的名义登记为公司的发起人，用()向股份有限公司投资。 A．企业资产 B．企业净资产 C．企业账面价值 D．企业留存收益 10．下列关于股份有限公司章程的说法，错误的是()。 A．股份有限公司章程是规范股份有限公司的组织及运营的基本准则 B．股份有限公司章程是公司的自治规范 C．章程规定了股份有限公司的性质、宗旨以及经营范围等 D．设立公司时不必依法制定公司章程 11．下列关于法人财产权的说法，错误的是()。 A．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权 B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题 C．法人财产权无法从经济意义上回答资产的经营问题 D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件 12．从根本上讲，我国企业改革的目的在于明确()，塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。 A．目的 B．产权 C．改革 D．债权 13．企业改组为股份有限公司，应当符合()的规定。 A．《公司法》 B．《证券法》 C．《保险法》 D．《银行法》 14．1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司。这类公司按《公司法》规范后，在获得所属省、自治区、直辖市政府或中央企业主管部门批准后，通过公开发行股票上市。其内部职工股待新股发行之日起满()年后，方可上市流通。 A．2 B．3 C．4 D．5 15．《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求，公司股本总额不少于人民币()万元。 A．3000 B．4000 C．5000 D．6000 16．下列关于公司融资的说法，错误的是()。 A．公司融资是指公司获取资金的方式 B．按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资 C．按照融资过程中金融中介所起作用的不同，把公司的融资方式分为直接融资和间接融资 D．按照融资过程中金融中介所起作用的不同，把公司的融资方式分为股权融资和债务融资 17．下列哪一项不属于公司的外部融资方式?() A．发行股票 B．发行债券 C．向银行借款 D．公司内部的储蓄转化为投资 18．下列哪一项不属于内部融资的特点?() A．自主性 B．高风险性 C．有限性 D．低成本性 19．股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。下列哪一项不属于股权融资的特点?() A．公司财务风险小 B．公司有较高的财务风险 C．融资成本高 D．股权融资可能引起企业控制权的变动 20．下列关于直接融资的说法，错误的是()。 A．直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发