私募股权投资基金背诵版.docxVIP

1.1946年 全球第一支私募股权投资基金 美国研究与发展公司2.1985年 我国第一个风险投资机构 中国新技术创业投资公司3.1993年 我国第一支公司型创投资基金 淄博乡镇企业投资基金4.2006年 我国第一只人民币产业投资基金 渤海产业投资基金5.封闭式基金存续期一般为10年或15年，国家法律规定最低5年6.早期股权投资基金的存在形式为 创业投资基金7.私募基金合格投资者（单笔投资至少100万元）：1）1000万元的单位2）金融资产300万元（包括银行存款）以上，连续三年年均收入不低于50万元。8.从事私募基金业务的原则 自愿、公平、诚实守信9.不动产基金 也叫作 房地产投资基金10.定增：发行对象不得超过10人，价格不低于公告前20个交易日平均价的90%，发行股份12个月内不得转让。11.政府引导基金：参股、融资担保、跟进投资。12.并购基金是指对企业进行 财务性并购投资 的股权投资基金13.基金销售业务资格主体：商业银行、证券投资咨询机构、。。。、14.基金登记资料保存20年，销售资料和决策保存10年15.私募股权投资基金流程：特定对象的确认、适当性匹配、风险揭示、合格投资者确认、冷静期、回访。16.收益分配：合伙型基金：先分后税（税率5-35%） 公司型基金：先税后分17.合伙型基金设立步骤：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照、备案（证券基金业协会）股权投资基金的投资18.投资流程：收集、初审、立项、备忘录、尽调、决策、协议、投后管理、退出19.尽职调查（审慎性调查）：目的：风险发现、价值发现、投资可行性分析范围：法律尽调（合同担保等）、业务尽调（核心）、财务尽调、20.市盈率：股价/最近四个季度的利润总和21.投后管理分为两部分：项目监控、增值服务22.主板上市： 1）3年盈利，累计超过3000万2）3年现金流累计超过5000万3）3年营业收入累超3亿4）总股本超3000万5）3年主要主营业务、高管、控制人没有变化23.创业板上市：1）持续经营3年；2）2年盈利，累超1000万3）1年营收，超5000万4）资产超过2000万，总股本超过3000万。24.上市流程：成立股份公司、上市前辅导、申报和核准、促销和发行、上市及后续25.新三板：1）交易最低1000股、最大数量100万股。2）机构为主，自然人为辅3）委托交易，意向委托、定价委托、成交确认委托，委托当日有效4）交易机制：协议转让、做市转让5）转让退出：内部转让、外部转让26.国有股权非上市转让：1）正式信息披露不得少于20个工作日2）分期付款方式的首期付款（5日内）不得低于30%27.并购流程：前期准备、尽调、价值评估、协商履约基金内部管理：28.合伙型股权投资基金新增合伙人须经全体合伙人一致同意（除合伙协议另有约定的除外）。有限合伙人的份额转让需提前30天通知其他合伙人。29.基金管理费、托管费一般按季度或者年度提取。30.基金会计报告分为季度和年度财务会计报告，基金财务会计报表包括资产负债表、利润表、净值变动表等报表。31.基金定期信息披露包括：季度信息披露（10内）、年度信息披露（四个月内）。32.基金外包服务主要内容：销售、登记、结算核算、信息技术系统。33.内部环境是实施内部控制的基础。34.基金清算小组的组成部分包括：基金管理人、基金托管人、相关中介。（不包括基金份额持有人）。35.基金适度监管原则：市场准入、托管、信息披露（不要求公开）、行业自律。36.对创业投资基金的差异化管理：行业自律的差异化（在登记、备案、投资情况报告要求、会员管理等区别于其他私募）、监督管理的差异化。37.公司增加或减少注册资本：需要经出席的2/3的股东同意，决议之日起提前10天通知债权人，并于30内在报纸上公告，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求担保。38.股权转让：对外转让需经1/2的股东同意。（发起人一年内不得转让）。39.持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。40.不得成为普通合伙人的主体：国有独资、上市公司、公益性事业单位、团体。41.中小高新技术企业：少于500人、销售少于2亿、资产少于2亿。42.股份有限公司在任期间每年不吵起所持有本公司股份总数的25%。43.企业应纳税所得额的计算原则：权责发生制。行业自律：44.备案登记（证券投资基金业协会）：募集结束之日（20个工作日内）45.基金管理人向协会更新信息：每月（5日内）、每季（10日内）、每年（20日内）、重大（10日内）46.高管至少2人（法定代表/执行事务合伙人、合规风控管理人）具备从业资格。47.基金业务外包：外包机构应具备：运营内里、风险承受能力。48.基金从业资格认定条件：通过科目一，且符合以下条