供方风险等级考核评估办法.docxVIP

河北御捷车业有限公司ZY/CG-01供方风险等级考核评估办法共5页版本：A编制岳好审核许焕起批准李小华张立平发文号：实施日期：二〇一四年六月七日发文范围：□最高管理层□管理者代表□汽车研究院□质量中心会签单会签部门会签人/日期会签部门会签人/日期会签部门会签人/日期汽车研究院周军质量中心刘平修订历史序号更改页码修订日期实施日期修订人123456781 目的1.1 为识别供方风险，对供方进行分级，根据供方风险等级大小，对供方进行区别管理，重点对高风险的供方加强管理，避免影响公司产品开发和正常生产；1.2 对供方体系进行优化和调整，为制定采购策略提供依据。2 范围对公司生产过程中所需采购的零部件、材料的质量控制，以及零部件、材料供方的资质、供货能力、财务状况等评价。3 术语供方风险等级分为A/B/C/D四个等级：A级：总评分≥90分，风险很小；B级：80分≤总评分90分，风险小；C级：60分≤总评分80分，风险中；D级：总评分60分；风险大。4 职责和权限4.1 采购中心负责组织供方风险等级考核评估并考核评估生产供货及相关、其它项目；4.2 汽车研究院负责参与供方风险等级考核评估开发能力项目；4.3 质量中心负责参与供方风险等级考核评估质量实物和体系保证能力项目。5 工作程序5.1 评估的依据5.1.1 国家相关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准；5.1.2 企业的管理标准和技术标准；5.1.3 采购通则、开发协议、采购计划、质量协议中规定的内容；5.1.4 采购过程中因质量、供应等导致的停产、调产事故统计资料；5.1.5 市场的三包反馈及索赔等资料。5.2 评估的办法5.2.1 每年对分供方评定1次，每年1月份，由采购中心制定评审计划，报总经理批准后实施；5.2.2 评估为采购中心组织，汽车研究院、质量中心SQE和采购中心工程师主管参与，按所附评价标准进行评定，然后由采购中心汇总评定结果；5.2.3 采购中心将各供方评定结果汇总后，评估小组出示报告，公司汽车研究院院长、质量中心主任、质量副总及采购中心主任（新品分供方采购中心主任会签，量产分供方采购中心副主任和主任分别会签）会签，会签完毕后报总经理批准，批准后采购中心留存备档；5.2.4 风险等级一旦评定，当年不得升级，当生产供货、质量管理影响评价等级时可降级。发生降级时对降级供方汇总按（3）批准后发行。5.3 供方风险考核评价后的处理5.3.1 采购中心负责对合格供方的相关资质进行风险评价，对各供方财务状况、地缘及社会影响、生产供货及相关、质量管理及御捷依赖度分析等方面的评价内容登记建档，包括供方的资质证书复印件、产品规格、生产特点以及管理情况的有关资料。将确定合格的供方进行汇总，形成《合格供方名录》。a) 评定为A级的供方，继续列入“合格供方名录”，并可以按程序增加供货比例、付款优先、新产品开发优先等鼓励措施。b) 评定为B级的供方，继续列入“合格供方名录”，需要改善的事项，由供方对应。c) 评定为C级的供方，暂时列入“合格供方名录”，并提出整改事项，限期要求整改。经整改基本达标的，继续供货，正式列入“合格供方名录”；C级供方原则上不进行新产品的开发，如果有必要开发时，单车供货金额排在51位以后的分供方报总经理批准，单车供货金额排在前50位的分供方报集团董事长批准后，方可进行开发，否则，执行本款D级供方处理的规定。d) 评定为D级的供方，由采购中心填写“终止配套关系申请表”，会同汽车研究院院长审核，单车供货金额排在51位以后的分供方报总经理批准，单车供货金额排在前50位的分供方报集团董事长批准后，终止贸易关系。如果该D级供方为产品唯一供方时，经总经理批准可以执行本款C级供方处理的规定，并通知质量中心严加检验，同时，向汽车研究院项目组提出第二供方的开发申请。5.3.2 对评价需要对应的信息要及时反馈给供方，以便降低采购风险，确保所采购的产品符合要求。6 评价标准6.1 主要从产品质量实物和体系的保证能力、开发能力、生产供货及相关、其它项目四方面进行评估，然后根据这四方面评价结果进行综合评价，给出每个供方风险等级A/B/C/D。具体评估标准详见附表。附表：考核项目考核内容配分考核方法考核部门质量实物和体系保证能力（40分）批次合格率10批次合格率=全年合格批次/全年到货总批次，目标值≥95%，95%以上+10分，每减少一个百分点-1分（由于公司从5月份才开始统计进货检验台账，基础数据不完整，目标值需在年底评价时做出调整）质量中心SQE零公里故障率10零公里故障率=全年发生零公里故障零部件数量/全年装车总用量，目标值≤5‰，5‰以下+10分，每减少一个千分点-1分（由于公司从5月份才开始统计零公里故障次数，基础数据不完整，目标值需在年底评价时做出调整）纠正预防措施回复及