关联交易管理暂行办法 - 银华基金欢迎您！.docVIP

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2017-12-25 发布于江西
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关联交易管理暂行办法 - 银华基金欢迎您！

银华基金管理有限公司关联交易管理办法第一条为规范公司在基金投资活动中的关联交易行为、有效地控制基金管理风险，特制定本办法。第二条本办法所指关联交易分为禁止的关联交易和一般的关联交易。第三条本办法所指禁止的关联交易包括：（一）公司管理的基金买卖公司或该基金基金托管人发行的券公司管理的基金买卖与公司或该基金基金托管人有控股关系的股东承销期内承销的证券公司管理的基金买卖与公司或该基金基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券根据最新法律法规定义的其他禁止的关联交易行为第八条运作保障部负责对关联交易进行事后监控，发现公司管理的基金投资关联交易投资名单上的证券时，运作保障部应即时出具提示报告，并报监察稽核部备案。第九条涉及公司重大关联交易事项的，包括但不限于下列情况时：（一）公司管理的基金投资于公司或者该基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或者分销商所承销的证券；（二）公司管理的基金投资于公司或者该基金托管人的非控股股东在承销期内承销的证券基金经理应在投资发生当日内草拟信息披露公告，由监察稽核部负责在两日内进行公告。银华基金管理有限公司二○○四年十二月十五日 3