（优质！）《ISO 37001-2025 反贿赂管理体系要求及使用指南》专业深度解读和应用培训指导材料之6：8运行（编制-2025A1）（可编辑）.docxVIP

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《ISO37001-2025反贿赂管理体系要求及使用指南》

专业深度解读和应用培训指导材料之6:8运行

(编制-2025A1)

8运行

8.1运行策划和控制

8.1.1与“运行策划和控制”相关术语的定义及涵义解读

术语

定义

涵义解读

运行策划和控制

组织为满足反贿赂管理体系要求并实施第6章确定的措施，对相关过程进行系统规划、实施和监督的活动。

运行策划和控制是反贿赂管理体系落地的核心环节，其本质是通过结构化方法将反贿赂要求嵌入业务流程。关键要素包括：

1)过程导向：需识别贿赂风险关键控制点(如采购审批、第三方合作等),建立输入-活动-输出的闭环管理；

2)动态适配：根据4.1组织环境分析结果(如行业特性、地域风险)调整控制强度，高风险业务需增加审批层级或独立验证；

3)变更管理：计划内变更(如系统升级)需评估贿赂风险影响，非预期变更(如突发商业伙伴更替)需启动应急评审。

过程准则

为规范反贿赂相关过程运行而制定的操作性标准和要求。

准则制定需体现：

1)合规性基准：符合ISO37001条款8.2-8.10的强制要求(如尽职调查程序必须包含股东背景核查);

2)风险匹配性：根据4.5风险评估结果分级设定(如高贿赂风险交易需双重签字+审计追溯);

3)可验证性：通过成文信息(如审批记录、会议纪要)证明执行符合性。典型准则包括《礼品招待审批权限表》《商业伙伴分级管理制度》。

过程控制

通过系统化措施确保反贿赂管理过程按既定准则执行的活动。

控制方法应包含：

1)预防性控制：职责分离(如采购申请与审批权限分立)、系统硬性拦截(超标准招待费用系统自动驳回);

2)检测性控制：定期交易数据分析(识别异常付款模式)、第三方审计；

3)纠正性控制：违规事件调查流程(见ISO37002)、管理体系PDCA循环改进。控制有效性需通过9.1条款的KPI(如举报处理及时率)验证。

成文信息

组织需要控制和保持的与反贿赂管理体系相关的文件及记录。

按ISO10013:2021要求，应建立三层文件架构：

1)战略层：反贿赂方针、风险地图等；

2)执行层：流程文件(如《海外代理尽职调查作业指导书》);

3)证据层：培训签到表、礼品登记台账等。重点控制：一版本管理(防止使用作废模板);

-访问权限(如合规部门专设文件管理系统);一保存期限(参照《电子档案管理规范》)。

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术语

定义

涵义解读

外部提供的过程/产品/服务

由组织外部的商业伙伴提供的可能影响反贿赂管理体系有效性的活动或资源。

管控要点包括：

1)分级管理：按8.5条款对供应商进行ABC分类(如A类代理需年审+现场考察);

2)合同约束：嵌入反贿赂条款(如《供应商行为准则》)、保留审计权；

3)持续监控：使用ISO37008调查技术对高风险第三方进行暗访抽查。特别注意外包举报热线(8.9条款)需确保符合IS037002的

保密要求。

外包

安排外部组织承担本组织部分职能或过程(如审计、调查等)

需实施三阶段控制：

1)外包前的合规资质审查(如服务商反贿赂认证);

2)执行中的过程监督(如定期提交工作报告);

3)结果验收的连带责任机制(如违规行为连带处罚条款)。

非预期变更

未经组织预先规划、因

外部或突发事件导致

的变更，可能影响反贿

赂管理体系的有效性。

管理要点：

1)应急响应：发现变更后立即启动风险评估；

2)临时控制：必要时实施额外监控措施；

3)事后评审：变更稳定后需进行合规性验证。

计划内的变更

组织主动发起、预先规划的变更，旨在优化或

调整反贿赂管理体系。

关键要素：

1)风险评估：变更前需评估贿赂风险影响；

2)审批流程：需经合规部门或管理层批准；

3)记录留存：变更决策及实施过程需形成成文信息。

变更管理

对影响反贿赂管理体系的变更进行识别、评

估和实施调整的系统化过程。

实施步骤：

1)变更识别：包括主动变更(如系统上线)和被动变更(如法规修订);

2)影响分析：使用FMEA方法评估变更对贿赂控制点的潜在影响；

3)控制调整：如业务扩张至新国家时，需新增本地化合规培训(7.3条款)和跨境支付监控(8.3条款)。所有变更需在管理评审(9.3

条款)中报告。

8.1.2“运行策划和控制”的目的和意图

条款号与主题

核心目的

意图说明

8.1运行策划和控制

建立系统化的反贿赂过程管理机制，确保策划、实施、控制各环节的有效性。

通过结构化流程设计，将反贿赂管理体系要求融入业务运行，形成可操作的过程控制框架，避免管理与业务脱节。

a)确定过程准则

为反贿赂控制过程建立明确的