15版9000内审检查表.doc

15版9000内审检查表 记录编号：XXX 受审核部门：XXX 审核员：XXX ZZZ 审核日期：XXX 标准条款 审核内容 检查记录 审核结论 4.1 理解组织环境 查：1.公司战略，公司外部环境和内部环境的SWOT分析，和对这些环境的6监视和评审情况 2.对实现质量管理体系预期结果有影响力的内外部因素的识别、监视和评审情况？ （包括证明的因素和负面的因素） 来自外部：国际，国内、地区和当地的法律法规、技术，竞争、市场，文化，社会和经济因素 来自内部：公司的价值观，文化，知识，绩效（取得的成绩） □符合 □不符合 4.2 理解相关方的需求和期望 查：2.公司确定的相关方和相关方要求，并对相关方要求分析监视和评审情况 2.组织确定的与质量管理相关方有哪些？这些相关方是否是对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响和潜在影响？查：顾客特殊要求清单。 3.相关方的要求有哪些？（包括内部的和外部的） 4.是否对这些相关方的信息和相关方的要求是否被监视和评审？ □符合 □不符合 4.3 确定质量管理体系的范围 查：1.手册中规定的范围和不适用情况公司质量管理体系范围是什么？如果某些要求不适用本标准是否说明了理由？如本公司不涉及设计研发 8.3条款，是否有说明？并不适用不影响组织产品和服务实现能力，对客户满意不会产生 □符合 □不符合 4.4 质量管理体系及其过程 查：公司的输入输出过程图. 公司体系文件查：建立实施和保持持续改进质量管理体系所需懂得过程及过程间的相互作用？ （确定输入和输出，顺序和相互作用，所需的准则和方法等） □符合 □不符合 5.1.1 总则 查：是否有最高管理者对质量管理体系的作用和承诺？是否包括条款里规定的内容，一般在手册里规定 □符合 □不符合 5.1.2 以顾客为关注的焦点 查：最高管理者在增强顾客满意和满足法律法规要求，应对风险和机遇方面的作用和承诺？一般在手册里规定。 □符合 □不符合 5.2.1 制定方针 查：公司是否制定了质量方针，公司的质量方针内容？一般在手册里 □符合 □不符合 5.2.2 沟通质量方针 查：质量方针如何沟通：是否全员能够理解和应用？是否与相关方进行沟通？可以直接询问员工 □符合 □不符合 5.3 组织内角色，职责和权限 查：最高管理者分配的职责权限，各部门的职责权限 □符合 □不符合 6.1 应对风险和机遇的措施 查：部门风险和机遇是否按照过程识别？并查看是否风险识别准确？风控措施制定是否应对风险进行制定？风控措施是否经过评审？ 公司的机遇是否识别：这些机遇可以是采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术和其他可行之处 。 □符合 □不符合 6.2 质量目标及其实现策划 查：公司目标及各部门目标设定情况？是否可测量，能够进行监视和沟通，适时进行沟通？ 是否有成文信息 目标？ 查：目标是否规定具体目标值，由谁负责，完成日期，如何进行结果评价？ □符合 □不符合 6.3 变更策划 查：变更策划情况？程序里规定，包括变更目的及其潜在后果；是否影响质量管理体系的完整性，资源获得或是职责和权限分配和再分配 □符合 □不符合 7.1 资源 7.1.1总则 查：公司现有的人力和设备资源，需要外部获得的资源 □符合 □不符合 7.1.2 人员 查：公司组织结构，人员花名册，岗位任职要求、定岗定员计划。 □符合 □不符合 7.1.3 基础设施 查：公司的基础设施情况（包括：建筑物，生产设备，软件，硬件，运输资源，信息及通讯情况等。）主要查设备及基础设施台账。 □符合 □不符合 7.1.4 过程运行环境 查：员工工作环境是否适宜？物理环境（温度，湿度，照明，空气流通，卫生，噪声等），社会环境（ 无歧视，和谐，稳定），心理因素（减压，预防过度疲劳，保证情绪稳定） □符合 □不符合 7.1.5 监视和测量资源 查：公司生产过程中用到的计量仪器，是否充分？计量仪器台账，计量仪器是否分类？ 需要外检的是否定期外检？保留检定和校准证据 计量仪器上是否有标识，以确保状态明确，计量仪器是否有使用人和专用地方上锁管理？ □符合 □不符合 7.1.6 组织的知识 查： 知识获取的途径、知识类型等？ 网络，研修，实习，专业会议，培训等。查：知识获取清单。 □符合 □不符合 7.2 能力 查：公司年度培训计划，培训记录，人员能力评价，特种作业人员持证情况等。 □符合 □不符合 7.3 意识 查：管理人员的对方针目标的理解，对运行管理体系的益处和如果偏离质量管理体系的后果 □符合 □不符合 7.4 沟