第 二 十 章 投.docVIP

PAGE 第 二 十 章 投 資 工 具 認 可 單 位 信 託 、 互 惠 基 金 及 其 他 集 體 投 資 計 劃 一般事項 20.01 本章載述有關單位信託、互惠基金及任何其他集體投資計劃的單位或可贖回股份 (或具相同功能的工具) 上巿的規定，而該等單位信託、互惠基金 及其他集合投資計劃 已獲得證監會認可。 現有及新近成立的單位信託、互惠基金或任何其他集體投資計劃的上巿申請均予考慮。 對那些 因其單位或可贖回股份並非在香港售予公眾人士而不必如上獲得認可 的單位信託、互惠基金及任何其他集體投資計劃，其所適用的規定，載於第二十一章。 20.02 本交易所一般會批准已獲得證監會認可的單位信託、互惠基金或其他集體投資計劃上巿。 然而，獲得證監會認可並不保證將會取得上巿地位。 本交易所對是否 接納或拒絕那些認可的單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃的單位及可贖回股份 (或具相同功能的工具) 的上巿申請，享有酌情決定權。 20.03 本交易所鼓勵新申請人 (包括現有單位信託、互惠基金 及其他集體投資計劃) 向本交易所尋求非正式及保密的指引，以便能及早得知個別單位信託、互惠基金或其他集體投資計劃的上巿申請是否符合要求。 20.04 本交易所規定單位信託、互惠基金或其他集體投資計劃的單位或可贖回股份 (或具相同功能的工具) 的每項上巿申請，必須附有一份遵照本章有關規定而刊發的上巿文件。 20.05 本章的所有規定，將適用於單位信託、互惠基金或其他集體投資計劃 (其現有單位或可贖回股份(或具相同功能的工具)已經上巿)發行的新類別單位或可贖回股份(或具相同功能的工具) 的每項上巿申請，猶如適用於新申請人一般。 申?請?程?序?及?規?定 序言 20.06 新申請人須注意（參閱上市規則第3.01條），彼等必須由一名保薦，保薦人負責為新申請人籌備有關上市的事宜，將正式上市申請表格及上市的一切有關文件呈交本交易所，並就有關上市申請的一切事宜與本交易所聯絡。單位信託或互惠基金的保薦人毋須獨立於管理公司或投資顧問（如有）。 20.07 除非監察委員會已依據證券條例第十五條核准單位信託或互惠基金，且並無於上市申請提出前撤回該項核准，否則申請人不得根據本章的規定提交正式上市申請表格。 20.08 為使本交易所有充足時間根據有關的文件考慮上市申請，並為維持發行新證券的正常市場秩序，新申請人通常須在上市文件正式付印日期至少足十五天前，填具附錄五A2表格指定形式的上市排期申請表格並提交本交易所。新申請人遞交排期申請表格時須同時繳交不可退回的首次上市費作為按金。排期申請表格須附有一份事先與本交易所協定的上市時間表初稿。如要對上市時間表作出修訂，亦須事先與本交易所協商。新發行人須每兩星期通知兩星期通知本交易所上市申請的最新進展情況。本交易所有權要求發行人修訂上市時間表，而倘若發行人未能根據本章規定提交所需的文件，已繳付的按金將予沒收。 20.09 為維持發行新證券的正常市場秩序，如於有關期間已累積過多排期申請，本交易所有權拒絕新的排期申請。 20.10 若有任何文件在提交後予以修訂，則申請人須向本交易所提交相等於首次提交文件數目的經修訂文件以備審核，如所修訂者符合基金守則及本章有關項目的規定，申請人還須在頁邊處加上記號以資識別。該等文件如經修訂以符合本交易所提出的論點，則頁邊處亦須加上記號。 20.11 本經本交易所同意，上市文件的最後定稿不得作出任何重大修訂。 20.12 上市文件必須在本交易所已向發行人確認其並無進一步的意見後方可刊發。 20.13 此外，上市申請人必須提供本交易所就個別情況要求呈交的任何其他文件及資料。 提交文件的規定 20.14 下列文件必須於上市文件正式付印日期至少足十個營業日前提交未交易所作初步審核： (1) 上市文件初稿或定稿印本四份；須在頁邊處加上記號，以顯示符合基金守則及本章有關項目的規定； (2) 規限單位信託或互惠基金的信託契約或公司章程大綱及細則或其他文件的定稿印本或副本； (3) 除新近成立的單位信託或互惠基金以外，在上市文件正式付印日期前連續五年每年（或如成立年期較短，則自單位信託或互惠基金成立以來）的週年報告及賬目各兩份； (4) 管理公司、信託人或保管人及任何投資顧問的最近期週年報告及賬目各兩份； (5) 認購或購買尋求上市的單位或股份的任何申請表格的初稿或定稿印本四份； (6) 任何單位或股份證書或擬發出的其他確實所有權文件的初稿兩份； (7) 如單位信託或互惠基金獲監察委員會核准的日期距離正式付印日期不足十八個月，則對基金守則附錄B問題所作的答覆一份，以及交予監察委員會以證明單位信託或互惠基金乃依據證券條例第十五條申請核准或與此有關的一切其他函件及文件，連同基金守則附錄B問題所作任何切合最新情況的