河南豫光金铅股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的.PDFVIP

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 编号：临 2017-047 河南豫光金铅股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  本次限售股上市流通数量为204,490,306 股  本次限售股上市流通日期为2017 年12 月18 日 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准河南豫光金铅股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2016]2715 号）批准，公司于2016 年 12 月非公开 发行人民币普通股204,490,306 股，发行价格为7.50 元/股。本次发行新增股份 于2016 年 12 月16 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登 记托管手续，发行对象认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让，将于 2017 年12 月18 日上市流通（2017 年12 月17 日为非交易日，转让日期顺延至 期后的第一个交易日）。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司股本数量由 885,752,328 股变为 1,090,242,634 股。截至本公告日，公司的股份总数未再发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次上市限售股的发行对象济源投资集团有限公司、九泰基金管理有限公 司、财通基金管理有限公司、平安大华基金管理有限公司、信诚基金管理有限公 司、德盈润泰实业有限公司、第一创业证券股份有限公司、南京瑞达信沨股权投 资合伙企业（有限合伙）承诺：认购的股份自发行结束之日起12 个月内不转让。 截至本公告日，上述发行对象严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限 售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 兴业证券股份有限公司作为公司非公开发行的保荐机构，对本次限售股上市 流通的有关事项进行了核查，认为：本次限售股份解除数量、上市流通时间符合 《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的规定， 本次解禁限售股份持有人严格履行了非公开发行时对所认购股份的限售承诺。截 至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、 完整。 因此，兴业证券股份有限公司对公司本次非公开发行股票限售股份解禁及上 市流通事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为204,490,306 股； 本次限售股上市流通日期为2017 年12 月18 日（2017 年12 月17 日为非交 易日，转让日期顺延至期后的第一个交易日）； 本次非公开发行限售股上市流通明细清单： 单位：股 持有限售股 剩余限 序 持有限售股 本次上市流 股东名称 占公司总股 售股数 号 数量 通数量 本比例 量 1 济源投资集团有限公司 20,640,000 1.89% 20,640,000 - 2 九泰基金管理有限公司 20,506,266 1.88% 20,506,266 - 3