金融科技发展有限公司管理与制度.doc

xxxxxx科技发展有限公司 管理制度 文档版本号： V 1.0 文档密级： 保密 编写人： xx 编写日期： 版本号 修订人 修订日期 修订描述 V 1.0 目录 目录 3 第一部分 公司介绍 5 一、 xxxxxx科技发展有限公司简介 5 二、 xxxxxx科技发展有限公司章程（见附件） 5 三、 xxxxxx科技发展有限公司组织架构图 5 第二部分 工作职能 6 一、业务运营中心 6 （一）市场策划营销团队工作职能 6 （二）运营团队工作职能（线上线下） 6 二、资本运营中心 7 （一）财务部工作职能 7 （二）风险管理部工作职能 7 三、综合管理服务中心 8 （一）行政人事综合管理部 8 四、董事会办公室职能 10 第三部分 委员会议事规则 11 一、董事会监事会议事规则（以公司章程及合资协议为准） 11 二、战略发展委员会议事规则 11 三、审计监察委员会议事规则 16 四、风险管理委员会议事规则 19 五、人事薪酬委员会议事规则 23 六、总经理办公会议事规则 28 第四部分 管理制度 33 一．会议管理制度 33 二．文件管理制度 35 三．公章申请管理制度 38 四．安全管理制度 40 五．车辆申请管理制度 43 六．办公用品申请管理制度 44 七．人才招聘申请制度 46 八．培训管理制度 47 九．请休假、考勤制度 49 十．内部审批制度 54 十一．费用报销制度 56 十二．xxxxxx科技发展有限公司董事、监事、高级管理人员问责制度 58 十三．责任追究制度 63 十四．责任追究制度附件目录 66 第五部分 员工守则 66 一．员工守则 66 二．办公行为规范 67 第六部分 业务档案管理 70 一、业务档案管理流程 70 第七部分 附件 73 第一部分 公司介绍 xxxxxx科技发展有限公司简介 xxxx是为落实中xx学院控股有限公司与昆明市人民政府的战略合作协议，由中科院创新孵化投资有限责任公司、昆明科创中小企业孵化器有限公司、中投中财基金管理有限公司、xx省国有资本运营国鼎投资有限公司联合出资组建的科技服务及知识产权运营平台。公司充分依托中xx学院的科技创新资源、科技服务资源及人才资源，针对昆明市及xx省的产业特点和资源禀赋，打造完整的知识产权运营和科技成果转移转化的生态系统。 xxxxxx科技发展有限公司章程（见附件） xxxxxx科技发展有限公司组织架构图 第二部分 工作职能 一、业务运营中心 （一）市场策划营销团队工作职能 负责公司营销方案的制订、实施、监督等。 负责公司品牌和业务产品的整体营销策划和组织落实。 负责拓展合作机构，维护与大客户和主要合作机构（银行、商会协会、贸工等）的良好合作关系。 负责申请、沟通、落实和管理公司整体的银行授信额度。 负责协助业务部门解决业务操作过程中遇到的与合作机构的相关问题。 负责客户资源系统的管理，定期对主要客户进行回访，接受客户业务咨询，受理客户投诉等事项。 负责对公司整体业务数据的统计、分析。 负责对市场及行业信息的汇编与反馈，为经营、管理提供内参信息。 完成领导交办的其它任务。 （二）运营团队工作职能（线上线下） 负责业务、产品的拓展、优化，维护与客户的基层关系，为业务开展创造有利条件。 负责公司线上线下渠道的拓展运营包括但不限于大客户、代理、客服、业务咨询、业务推广等。 密切关注国家省市的相关政策项目。 完成领导交办的其它任务。 二、资本运营中心 （一）财务部工作职能 贯彻执行国家的财务、会计制度，负责公司的财务管理和会计核算工作。 建立健全公司内部会计控制制度。 负责公司年度财务收支预算的编制和执行。 负责公司的各项收支、审核、结算工作。 根据公司生产经营管理的全貌，设置会计科目、会计凭证和会计帐簿，制定核算方法及流程、会计政策等工作。 根据公司生产经营的内部管理需要，做好公司内部各核算部门的成本核算工作，将成本核算结果的不合理性及时报告管理团队。 负责公司工资、各项奖金的计提及发放工作。 负责公司各项税收的申报、缴纳、年检及办理其他税务事项。 及时编制税务报表、会计报表等相关的统计报表。 反映和监督公司的资金运用，分析、考核财务状况和财务成果，提高资金的使用效益，不断改善经济管理。 负责本部门办公场所的安全工作。 完成领导交办的其他任务。风险管理部工作职能 （二）风险管理部工作职能 负责制订、完善风险控制机制体制，通过各种方法不断提升公司的风险管理能力。 负责推进风控制度、业务流程、产品方案的制定、改造和改良以供决策参考。 负责对投资部提交的项目报告和资料进行审查，协助和监督投资经理的尽职调查工作，并出具《投资项目审核报告》。 负责将审核通过的项目呈送董事会。 负责对