四平市换热器专利联盟运行机理研究.doc

吉林省科技引导计划专利战略推进2013年项目 四平市换热器专利联盟运行机理研究 报 告 项目参加人员：黄庆军 唐莉梅 刘凯 武增平 田宝仁 韩强 胡海洋 徐鹏云 四平市换热器协会 2013年10月 目 录 第一章 概述 第二章 专利联盟运作的契约机制 2.1 专利联盟运作的利益关系与约束条件 2.2 专利联盟运作中的信息不对称、不稳定性与风险 2.3 专利联盟运作中的契约关系及约束力 第三章 专利联盟运作中的知识产权协调机制 3.1 专利联盟的知识产权开发 3.2 专利联盟的知识产权应用 3.3 专利联盟运作中的知识产权冲突 3.4 专利联盟运作中的知识产权协调 第四章 集群的内部协调 第五章 专利联盟的运作模式 5.1 专利联盟的发展阶段及其特征 5.2 专利联盟的初始组建阶段 5.3 专利联盟的成长经营阶段 5.4 专利联盟的成熟阶段 第六章 构建换热器专利联盟的建议 第一章 概述 四平市换热器行业是四平市的支柱工业，2012年完成工业生产值95亿元。四平市换热器行业专利联盟已经于2012年11月成立，换热器专利数据库已经于2012年6月份正式运行。四平市换热器专利战略研究和换热器专利联盟的成立研究都已经吉林省科技厅验收，形成了换热器专利分析报告和具有实际操作意义的联盟成立的文件及具体的规范。 加强对于专利联盟的研究，了解专利联盟的运作机理、运营模式、组织特点及其对我国经济发展的影响，具有非常重要的现实意义和理论价值。尤其是在我国大力推动自主创新的背景下，我国企业更应该积极运作用专利联盟来保护具有自主知识产权的创新成果，否则创新的效果就难发挥，甚至失效。四平市换热器专利联盟是一种契约式战略联盟，形式为技术合作型，包括技术性协议、研究开发合作协议、生产营销协议等。联盟内部企业实现专利的交叉许可，或者相互优惠使用彼此的专利技术，对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟作为一种企业组织形式，通过一定的专利组合或者搭配，可以在很短时间内改变产业的竞争态势，为企业带来多重价值。 本文从以下几个方面进行了工作： 1、专利联盟运作的契约机制 首先，从微观、中观和宏观三个角度探讨专利联盟运作中的利益关系与约束条件。其次，分析了专利联盟组建和许可交易过程中的信息不对称、风险及不稳定性问题。接着，研究专利联盟运作过程中的契约关系及各种约束。 2、专利联盟运作中的知识产权协调机制 首先研究专利联盟知识产权的内外部开发机制。其次讨论知识产权应用的三种形式。接着分析知识产权冲突的含义、构成要件和类型，阐述专利联盟运作中知识产权冲突的成因与具体内容。最后探讨了专利联盟运作中知识产权的协调原则和协调途径。 集群的内部协调 集群内部分工的深化是以更有效的协调分工为前提的。在集群内价格机制通过多边议价而形成非人格化的市场价格部，来降低专业化分工的内生交易费用，实现对资源的优化配置；政府通过明确权、提供公共产品、兴办企业、培育市场体系、制订法律等也将实现对交易费用的节约；而当市场不完善（如市场存在买方或卖方垄断），或交易中存在专用性投资时，专业化分工将面临由于契约不完善而导致的机会主义和策略行为的威胁，这时企业集群内部特殊的协调机制将会起到重要的作用，促进分工的企业之间的有效协作，实现集群总体的高效率。 4、专利联盟的运作模式 提出了专利联盟三个阶段生命周期模型，并对各个阶段的特征进行了概括总结。接着分别探讨专利联盟三个生命阶段运作的主要目标、内容和适宜采用的组织管理形式。 5、构建换热器专利联盟的建议 （1）联盟的组建初期 发挥预警功能，建立培训机构，加强联盟成员间的合作与交流。 （2）联盟中期目标 当企业专利技术机制普遍化、制度化，并掌握了一定的专利筹码，可以通过企业间的相互授权，增强企业的市场竞争力。 （3）联盟的远期计划 企业在积累相当多的技术开发能力的基础上，由现实的“专利策略联盟”向未来的“专利联盟”转变。 第二章 专利联盟运作的契约机制 2.1 专利联盟运作的利益关系与约束条件 专利联盟运作的利益关系与约束条件可从宏观、中观、微观三个不同的角度来进行分析。微观角度可从专利联盟内部各成员主体的利益关系出发来进行分析;中观角度是分析专利联盟之间的利益关系和约束条件；宏观角度则是从社会利益角度来分析专利联盟与消费者群体以及社会竞争之间的利益关系。 2.1.1 微观角度的专利联盟运作的利益关系与约束条件 从微观角度看，专利联盟运作主要涉及三个主体：专利联盟内成员、专利联盟、被许可企业。这三个主体之间及其内部均存在利益关系，具体关系如2-1图所示。 由图2-1可见，专利联盟内有四组利益关系的