2.内审检查表(管理层).docVIP

内部审核检查表 受审核部门：管理层 审核过程涉及的条款： 4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.5.3、9.1.1、9.2、9.3、10 审核组长： 审核员： 审核日期： 2016.09.12 ISO9001条款 检查内容 检查方法 检查结果记录 提问、查看记录或现场巡查 文件查阅 现场检查 4 组织的环境 4.1理解组织及其环境 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？ 是否对这些相关信息进行监视和评审？何种方式？ 是否定期更新这些信息？何时何人更新？ 手册 谈话 4.2理解相关方的需求和期望 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？体现在哪些方面？ 是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？采用何种方式，何时进行？ 与相关方的关系是否识别当前与未来可能产生的改进和变革的机会？举例说明。 手册 谈话 4.3确定质量管理体系的范围 组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？ 即产品、地点和过程符合法规范围，对照营业执照 手册 营业 执照 2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确认没有？说明条款和合理性 手册 过程分析 4.4质量管理体系及其过程 1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？检查条款实施的完整性 手册 谈话 巡视 2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？查看过程流程图 手册 谈话 巡视 3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？举例资源的分布和种类 手册 谈话 巡视 注1：文件查阅含记录查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 ISO9001条款 检查内容 检查方法 检查结果记录 提问、查看记录或现场巡查 文件查阅 现场检查 4 组织的环境 4.4质量管理体系及其过程 组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？ 说明过程测量和监控点，以及方法和效果 手册 记录 组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？ 有哪些和管控者，管控文件 手册 过程 5领导作用 5.1领导作用与承诺 5.1.1针对质量管理体系的领导作用和承诺 1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？ 手册 谈话 2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？查看《法律法规清单》 手册 谈话 3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？查质量目标实施结果，不达标的措施是什么？ 手册 谈话 4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？查质量手册。 手册 谈话 5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？ 手册 谈话 5.1.2 以顾客为关注焦点 1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？ 查满意度调查和客诉管理 手册 谈话 注1：文件查阅含记录查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 ISO9001条款 检查内容 检查方法 检查结果记录 提问、查看记录或现场巡查 文件查阅 现场检查 5领导 作用 5.1.2 以顾客为关注焦点 2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？ 手册 谈话 3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？ 手册 谈话 4.在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现? 手册 谈话 5.2质量方针 1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？ 手册 谈话 2.质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的