四川东泰产业(控股)股份有限公司关于公司治理的自查报告和整改计划.pdf

证券代码：000506 证券简称：S*ST 东泰 公告编号：2007 －068 四川东泰产业（控股）股份有限公司 关于公司治理的自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、董事会各专业委员会的职能发挥尚不充分。 2、董事、监事及高管人员的培训不够充分。 3、信息披露工作需要加强。 4、监事会的监督职能有待充分发挥。 5、对控股子公司的管控不足。 二、公司治理概况 公司运作规范，对股东大会、董事会、监事会与经理层有健全、规范 的议事、监控制度，并未发生过违反相关法律、法规的情况，有严格、完 善的内控体制，并能有效运行。 公司独立性情况良好。董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人等 人员在股东及其关联企业中均不存在兼职情况，生产财务、经营管理、采 购销售、人事管理均完全独立。公司 目前不存在关联交易。 公司的透明度情况良好。公司制定了信息披露相关制度以保障公司对 外信息披露的合法性、真实性、准确性、完整性及保密性，提高信息披露 质量，增加公司运作的公开性和透明度。不存在因信息披露问题被交易所 实施批评、谴责等惩戒措施的情况。 综上所述，四川东泰产业（控股）股份有限公司建立了较为完善的公 司治理体系，股东结构合理、运作规范、独立性强、透明度高。 三、公司治理存在的问题及原因 1、董事会各专业委员会的职能发挥尚不充分 原因：各专业委员会成立时间较短，运作机制尚不成熟。 2、董事、监事及高管人员的培训不够充分 原因：对相关政策、规范的充分了解和掌握，是公司董事、监事及高 级管理人员忠实、勤勉地履行自身职责的基本条件。目前，公司部分董、 监、高人员在上市公司任职经验较少，对于上市公司的一些特殊政策、规 定了解较少，需要加强对相关知识的学习。 3、信息披露工作需要加强 原因：随着资本市场的逐步完善，国家对上市公司信息披露的要求也 不断提高。目前公司信息披露还停留在以基本的、被动性的信息披露为 主的水平上，在主动披露、公平披露等方面还需要不断加强。目前，公 司正处股改、重组的关键时期，与投资者及相关方沟通、交流的需要更 加突出。为此，公司需在加强相关制度建设基础上，与广大投资者及其 他利益相关群体进行多层次、全方位的沟通和交流，以增强理解和互信。 4、监事会的监督职能有待充分发挥 原因：监事会职能的有效发挥对完善公司治理具有重要意义。此前， 公司监事会职能的发挥并不充分，在监督董事会、经理层履行职责方面还 需要进一步加强。公司目前正处重组时期，为规避重大决策风险及道德风 险，监事会需要特别加强其监督职能。 5、对控股子公司的管控不足 原因：前期公司经营长期停滞，对控股子公司的管理较为松懈，历史 遗留问题较多，为有效推进公司债务及资产重组，需要通过各种方式加强 对控股子公司的管控，妥善处理各类历史遗留问题，有效控制相关风险。 四、整改措施、整改时间及责任人 （一）董事会各专业委员会的职能发挥问题 1、整改措施及时间安排： （1）制定并实施各专业委员会议事规则，完善专业委员会运行机制， 促进职能发挥。各专业委员会在深入分析、讨论基础上，制定本专业委员 会议事规则，经董事会、股东大会审批通过后实行。 （2）根据董事会专业委员会议事规则，相应修订各项内部管理制度， 做好制度衔接，使各专业委员会进一步融入日常经营管理工作，促进其职 能发挥。 （3）各专业委员会制定并实施相关工作计划，促进自身职能发挥。 以上工作要求于8 月底前完成。 2、责任人：第一责任人孙朝晖；责任部门为董事会办公室、综合办 公室。 （二）董事、监事及高管人员的培训问题 1、整改措施及时间安排： 制定并实施董事、监事及高管人员培训及研修计划，进一步提高公司 现有董事、监事、高级管理人员的专业素养和管理水平。培训要采取多种 方式，“请进来