2010年第3季度资产管理报告计划管理.pdf

东方红-先锋 2 号集合资产管理计划 2010 年第 3 季度资产管理报告 计划管理人：上海东方证券资产管理有限公司 计划托管人：中国交通银行股份有限公司 报告期间：2010年7月1 日－2010年9月30日 1 重要提示 根据中国证监会2010年4月23日《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子 公司的批复》（证监许可[2010]518号），获准设立上海东方证券资产管理有限公司，东方 红系列各产品的投资管理人由“东方证券股份有限公司”变更为“上海东方证券资产管理有 限公司”。 本报告由集合资产管理计划管理人上海东方证券资产管理有限公司依据《证券公司客户 资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实 施细则(试行)》（以下简称“《细则》”）及其他有关规定制作。 中国证监会对东方红-先锋2号集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计 划”）出具了《关于核准东方证券股份有限公司设立东方红-先锋2号集合资产管理计划的批 复》（证监许可[2010]126号）。中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国 证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风 险。 集合资产管理计划托管人交通银行股份有限公司于2010年10月15日对本报告中的财务 指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。本报告未经审计。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合 计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担责任。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2010年7月1日―2010年9月30日 一、集合计划简介 1、基本资料 集合计划名称: 东方红-先锋2号集合资产管理计划。 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。 集合计划成立日：2010年2月24日。 集合计划成立规模：129,219,520.45元/份。 集合计划报告期末计划总规模：149,135,249.54元/份。 集合计划存续期：2010年2月24日-2013年2月23日。 集合计划投资目标：把握行业景气度变化和市场运行的脉搏，精选发展前景良好或周期 复苏行业中的领先企业。严格控制风险,追求资产的长期稳定增值。 集合计划投资理念：通过深入研究宏观经济，采取自上而下的大类资产配置策略，灵活 运用多种投资策略，深入挖掘重点行业中的优势企业，以有效捕捉 中国资本市场结构变动和产品创新产生的投资机会。 集合计划业绩比较基准：沪深300指数*60% + 上证国债指数*40%。 2、集合计划管理人 名称：上海东方证券资产管理有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼31层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼31层 法人代表：王国斌 联系人： 李润前 联系电话：021 2 传真电话：021 网 址： 3、集合计划托管人 名称：交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：张咏东 联系电话：021 传真：021 网址： 4、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：中国北京市西城区金融大街27 号投资广场22-23 层 5、会计师事务所和经办注册会计师 名称：立