西安通源石油科技股份有限公司2010年度审核报告.pdf

西安通源石油科技股份有限公司 2010 年度 内 部 控 制 审 核 报 告 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86(010)6554 2288 8 号富华大厦A 座 9 层 telephone: +86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion , ShineWing No.8, Chaoyangm en Bei d aj ie , Dongc heng District, Beij ing , 传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190 内 部 控 制 审 核 报 告 XYZH/2010A2041 西安通源石油科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“通源石 油”）董事会对2010 年12 月31 日与财务报表相关的公司内部控制有效性的认定。通源 石油管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对新兴铸管内 部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号》进行的。在审核 过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以 及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能 性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵 循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，通源石油于 2010 年12 月31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布 的《内部会计控制规范- 基本规范》标准建立的与财务报表相关的有效的内部控制。 信永中和会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：黄迎 中国注册会计师：张旻逸 中国 北京 二○一一年四月二十日 西安通源石油科技股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 一、 公司的基本情况 西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）成立于 1995年6月15日，前身为西安市通源科技产业有限责任公司。经陕西省人民政府 陕政函（2001）171号文批准，整体变更为股份公司，公司于2001年7月31日于西 安市工商行政管理局办理了工商登记，取得企业法人营业执照，注册资本 3,362.71万元。截止2010年12月31日，公司注册资本4,900万元。 本公司是一家专注于油田增产技术的集研发、产品推广和作业服务为一体的 油田服务企业。本公司围绕油气增产目标，依托自主研发的油气增产新兴技术， 提供以复合射孔解决方案为核心的复合射孔器销售、复合射孔作业服务、复合射 孔专项技术服务、爆燃压裂作业服务以及油田其他服务。 二、 公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一） 公司建立内部控制的目的 1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的健康运行； 3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错 误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4．规范公司