中外公务员晋升制度的比较思考.doc

中外公务员晋升制度的比较思考 中外公务员晋升制度的比较思考 张岩鸿 (深圳行政学院,广东深圳518034) 摘要:鉴于晋升制度左右着公务员行为取向的选弃, 并由此决定着政府行政效率的高低, 所以西方各国在公务员的管理 工作中都将晋升制度作为一项重要制度来研究和执行。文章通过介绍与分析西方国家公务员晋升制度的经验做法,期望能提出 一套对调整与完善我国公务员晋升制度有所助益的改革建议。 关键词:晋升;晋升制度;功绩制 中图分类号:D035.2 文献标识码:A 晋升, 是指公职人员由低层次职位转移到高层 次职位。晋升通常包括两种形式,即晋级和提职。晋 级,是指在职位不变的情况下提高级别,其主要标志 是工资增加;提职,是指由低层次职位升迁到较高层 次职位,其主要标志是职责权限增大,此为本文所研 究的晋升制度的重点内容。由于晋升制度左右着公务 员行为取向的选弃,并由此决定着政府行政效率的高 低,所以各国在公务员人事管理工作中都将晋升制度 作为一项重要制度来分析和执行。本文通过介绍与分 析西方国家公务员晋升制度的经验做法,期望能提出 一套对调整与完善我国公务员晋升制度有所助益的 改革建议。 一、西方国家公务员的晋升制度 (一)西方国家公务员晋升制度及其操作程序 1、美国公务员的晋升制度 为了破除政府行政人员晋升中所存在的政党分 赃制弊端,1938 年, 美国文官委员会制定了统一的 晋升制度。美国文官的晋升制度是功绩晋升制,即以 公职人员的工作能力与工作业绩作为职务晋升依据 的晋升制度。 (1)晋升理念,强调功绩制原则。主要有两条:一 是行政人员的晋升只根据能力、知识和技能而定;二 是所有雇员和求职者,不论党派、种族、肤色、宗教信 仰、国籍、性别、婚姻状况、年龄或残废程度, 在人事 管理上均应受到公正合理的待遇。 (2)晋升依据, 以晋升考试与业绩考核为依据。 晋升考试是美国文官晋升制度中的重要环节。其具 体业务由专门的文官委员会承担。文官委员会可打 破各机构界线,自行主持晋升考试;各机构也可依规 自己举行晋升考试,但文官委员会要派人监督。业绩 考核在美国文官的晋升中同样发挥重要的作用。当 然, 这种重要作用的发挥是以美国文官制度中已健 全科学完善的业绩考核体系为前提。 (3)晋升程序,按高级和中低级职位实施分类管 理。第一类, 高级行政职位群(SES 系列)的晋升程 序:第一,各机关运用行政主管选任委员会对符合条 件的申请者以口试、演作试、无领导小组讨论等方式 进行评审, 提出任用建议;第二, 人事管理局运用资 格审查委员会对任用建议名单进行管理性资格审 查, 审查合格者发给合格证书;第三, 被初次选任为 SES 职位的公务员需经一年的试用期, 但在SES 系 列中晋升的公务员不需要试用;第四,由所在机关给 予正式任职。第二类,中低级行政职位群(第15 职等 以下公务员)的晋升程序: 第一, 公布职位空缺; 第 二, 由人事部门代表和相应部门和职等的公务员代 表组成评选委员会, 对符合最低资格条件的候选人 (或申请人)超过限度资格条件部分的资格和条件加 以评审, 列出适当比例的候选对象;第三, 评选委员 会(也可以委托社会上的人员测评专业机构)对候选 对象进行为期1-3日的集体测评。所用方法有工作 模拟练习、管理游戏、问题测验、模拟面谈等,对由非 主管晋升主管职位的或跨职系晋升的, 可以同时使 用笔试进行检测, 对晋升高级人员的, 还要进行心 理、情绪、性格和精神状态的测验。根据各项测评的 综合分数排列顺序, 按照1:3或1:5的比例列出最 合适晋升的人选;第四, 由机关首长决定晋升人员, 并开始试用或给予正式任职。 2、英国公务员的晋升制度 1968 年以前, 英国公务员晋升路线主要限定在 各职组之内,晋升方式是功绩晋升、考试晋升和年资 晋升相结合的方式。1968 年之后, 英国对其晋升制 度进行了改革,晋升制度发生了较大的变化。 (1)晋升制度的主要内容。第一,建立了“开放结 构”晋升模式,打破行政人员和专业技术人员以及外 交人员之间、公务员团体和其他社会团体之间传统 上的壁垒界限, 拓宽了次官以上高级官员的晋升渠 道, 强化了中、高级公务员在晋升中的竞争意识;第 二, 创立“行政见习官制度”, 给优秀的青年人提供 “越级晋升”的机会;第三, 创设“机会职位”, 实行中 级职位的开放式晋升;第四,淡化资历和学历;第五, 功绩晋升制被政府确立为主要的晋升制度。 (2)晋升制度的基本原则与规范。第一,决定晋 升的权力由部长行使,不受任何机构的限制和侵犯, 但晋升必须咨询晋升委员会的意见, 只不过委员会 的建议不具有法律约束力;第二,任何公务员对晋升 有关的事都有发表意见的权利;第三,晋升的指导思 想是提高工作效率, 所以“晋升”