兴业矿业：股东大会议事规则（2012年1月）.pptVIP

* 第一条 第二条 第四条 第五 条 ） 内蒙古兴业矿业股份有限公司股东大会议事规则 （经 2012 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 为维护内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“公司”）及公司股东 的合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法行使职权，依据《中华 人民 共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称 “ 证券法”）、《上市公司治理准则》（以下简称“治理准则”）、《上市公司股东大会规 则》 以下简称“股东大会规则”、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上 市规则”）和《内蒙古兴业矿业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）有关规 定，制定本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董 事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大 会。上市公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 一次,应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开,出现 《 公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东 大会的情形时,临时股东大会应当 在二个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的,应当报告中国证监会和深圳证券交易 所,说明原因并公告。 公 司召 开股东 大会 ,应当 聘请 律师对 以下问 题出 具法律 意见 并公告: （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》 的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的性质和职权 1 第九条 第十条 第六条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准第四十一条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的 其他事项。 第三章 股东大会的召集 第八条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开 临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收 到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会 同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决 议后的五日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的,应当说明理由并公告。 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向董 事会 提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司 章程》的规定,在收到提议后十 2 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会 同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决 议后的五日内发出召开 股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。 董事会 不同意召开临时股东大会,或者在收到提议后十 日内未作出书面反馈的， 视 为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议 职责,监事会可以自行召集和主 持。 第十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开 临时 股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董 事会应当根据法律、行政法规和 《公司章程》的规定,在收到请求后十日内提出 同意或不同意召开临时股东大会的书 面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开 股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得