易世达：股东大会议事规则（2012年4月）.pptVIP

* 、 、 、 大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 大连易世达新能源发展股份有限公司 股东大会议事规则 （2012 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范大连易世达新能源发展股份有限公司（以下简称：公司）股东大 会议事规则和决策程序，提升公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《大连 易世达新能源发展股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东大会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应 当于上一年会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，有下列情形之一 的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》规定董事人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 第四条 公司召开股东大会应当聘请律师对以下问题出具意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》及本规则的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第五条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董 事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益 第 1 页 共 15 页 、 、 大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 的股东。 第二章 股东大会职权 第六条 股东大会依据《公司法》《公司章程》的规定对重大事项进行决策。 第七条 股东大会应当在《公司法》《公司章程》规定的范围内行使职权，不得干涉股 东对自身权利的处分。 第八条 股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改《公司章程》； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准对外担保事项； （十三）审议公司（含控股子公司）在一年内购买、出售重大资产，对外投资或债务重 组，其相应金额超过公司最近一期经审计净资产 30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股票期权激励计划； （十六）审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案； （十七）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大会决定的其 他事项。 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以 第 2 页 共 15 页 大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且绝对金额超 过 3000 万元； （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； （七）证券监管法律、法规或者《公司章程》规定的其他担保情形。 第十条 股东大会在保证公司及全体股东利益的前提下，遵照科学、高效的决策原则授 权董事会行使部分职权。法律、法规或《公司章程》规定必须由股东大会行使的权利不得授 权董事会行使。 第三章 股东大会的召集 第十一条 董事会应当在本规则第三条规定的期限内按时召集股东大会。 第十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股 东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》