上港集团中长期激励计划.ppt

* 中长期激励计划 二零一二年三月 上海国际港务（集团）股份有限公司中长期激励计划 目 录 释义 ............................................. 1 ? 第一章 总 则 ..................................... 3 ? 第二章 激励计划的管理与实施....................... 5 ? 第三章 激励对象 .................................. 6 ? 第四章 激励基金的额度管理......................... 9 ? 第五章 激励基金的使用............................ 12 ? 第六章 激励计划的会计处理........................ 15 ? 第七章 激励计划的变更与终止...................... 15 ? 第八章 附 则 .................................... 16 ? 释 义 除非另有说明，以下简称在本计划中作如下释义： 上港集团、公司 指 上海国际港务（集团）股份有限公司 本计划、中长期激 指 上海国际港务（集团）股份有限公司中长期激励计划 励计划 上海国际港务（集团）股份有限公司中长期激励计划实施 实施办法 激励对象岗位 激励对象 指 指 指 办法 根据本计划规定的激励对象确定原则及激励对象范围，由 董事会确定的，可参与激励计划的上港集团岗位 依照本计划及实施办法的相关规定，在本计划实施周期的 某一年度，参与当年度中长期激励计划的人员 按照上港集团合并会计报表口径，归属于母公司普通股股 扣除非经常性损 东的合并净利润中扣除归属于母公司普通股股东的非经常 益 后 归 属 于 母 公 指 性损益并考虑相应所得税影响后的净利润，其中非经常性 司股东的净利润 激励基金 损益的计算依据为中国证监会《公开发行证券的公司信息 披露解释性公告第 1 号——非经常性损益（2008）》 根据本计划规定由公司扣除非经常性损益后归属于母公司 指 普通股股东净利润增量中按一定比例计算，并发放予激励 对象的基金 1 上海国际港务（集团）股份有限公司中长期激励计划 根据中长期激励计划及实施办法，依据考核年度可提取激 激励基金额度计 指 励基金的约束条件完成情况、激励对象绩效考核结果等因 算和发放方案 素，确定的激励基金额度计算和发放方案 股东大会 董事会 监事会 指 上港集团股东大会 指 上港集团董事会 指 上港集团监事会 董事会提名、薪酬 指 上港集团董事会提名、薪酬与考核委员会 与考核委员会 根据本计划确定的可提取激励基金的约束条件、激励对象 绩效考核 实施周期 当年度 中国证监会 证券交易所 《公司法》 《公司章程》 标准箱/TEU 指 所承担的岗位职责等要求，对激励对象的年度工作实绩进 行的评价考核工作 指 为期四年的本计划实施周期，自 2012 年度至 2015 年度止 指 实施周期内的相关考核年度 指 中国证券监督管理委员会 指 上海证券交易所 指 《中华人民共和国公司法》 指 《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》 标准集装箱，系集装箱运量统计单位，以长 20 英尺的集 指 装箱为标准 2 上海国际港务（集团）股份有限公司中长期激励计划 第一章 总 则 第一条 为了建立健全上港集团激励与约束相结合的中长期激励机 制，倡导并形成以价值创造为导向的绩效理念，充分调动公司经营管理团 队的积极性和创造性，实现公司的可持续发展，依据《公司法》及其他有 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定《上海国际 港务（集团）股份有限公司中长期激励计划》，作为上港集团开展中长期 激励工作的依据。 第二条 本计划围绕上海国际航运中心建设和上港集团“成为全球卓 越的码头运营商和港口物流服务商”的愿景目标，旨在服务于上港集团“十 二五”发展规划的实施，通过建立健全激励与约束相结合的中长期激励机 制，实现股东与公司价值创造的最大化。 第三条 除非本计划另有明确规定，本计划的制定、实施、变更以及 在计划实施周期内终止本计划，均须经由董事会审议批准。 第四条 本计划制定所遵循的原则： （一）公开、公平、公正； （二）坚持激励和约束相结合、风险与收益相对称，激励力度和收益 水平取决于公司创造的