货法律法规知识点整理529529欢迎下载563.docxVIP

期货管理条例p1一、期货交易所监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会 ----------------------期货交易所期货交易所 不以盈利为目的 负责人------国务院期督期货交易所会员--------企业法人、经济组织不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p期货公司期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3， 年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制国期督6个月批不批国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%期司不得：融资，对外担保，期货自营国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动其他2个月，批不批注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请注销前返还客户资产交易规则结算统一由交易所进行分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格，由 国务院银行业监督管理机构国有企业期货的，套期保值原则不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定期协期协自律性组织期协章程由会员大会制定，国期督报备期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天期货投资者 保障基金：具体方法由 国期督和国务院财政部门持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等 比例不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产期货投资者保障基金证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~10具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定缴纳时间：每季度15天暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力保障金管理机构定期报告给证监会、财政部证监会，业务监管，财政部，财务监管高风险的期公，每月像保障金提供报表补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的保障机构拥有受偿权交所管理办法2007.4.15公司制----------股份有限公司会员制----------注册资本出资认缴证监会监督管理章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理变更名称、注册资本，证监会交所合并后债券，债务继承联网交易的，决定起10日报告证监会解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。选举理事。审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。 审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。 决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。 审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议，高管