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SEEK CHANCEASSOCIATES ? ? ? ? ? ? ? ? ? 北京市四海通程律师事务所 关于 河北建投能源投资股份有限公司股权分置改革的法律意见书 致:河北建投能源投资股份有限公司 北京市四海通程律师事务所(以下简称“本所”)接受河北建投能源投资股 份有限公司(以下简称“股份公司”、 “建投能源”或 “公司”)的委托，担任公 司股权分置改革(以下简称“股权分置改革”)的特聘专项法律顾问，并指派本所 律师徐扬、刘刚就股权分置改革的有关事宜出具法律意见书(以下简称“本法律意 见书”)。 本所律师谨依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中 华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股权分置管理办 法》(以下简称“管理办法”)、 《上市公司股权分置改革操作指引》（以下简称 “操作指引”）、《深圳证券交易所股票上市规则(2004年修订本)》(以下简称“《上 市规则》”)等国家有关法律、法规、规范性文件的有关规定，按照律师行业公认 的业务标准、道德规范，本着勤勉、尽责的工作原则，审查了公司提供的相关文 件资料，询问了有关人员，对股权分置改革事宜的相关法律问题进行了审查。 公司以及公司非流通股东保证已经提供了为本所律师出具本法律意见书所必 需的、完整的、真实的原始书面材料、副本材料、或者口头证言，有关副本材料 ? ? ? ? ? 朝阳区东三环北路39号建外SOHO写字楼B座905? ? ? : 100022 rd Room 905,Tower B, Jianwai Soho,No 39.East 3 –Ring Road, Chaoyang District, Beijing, China 1000022 ? ? Tel: (8610 ? Fax :(8610 ? ? ? Email: firm@ ? ? : SEEK CHANCEASSOCIATES ? ? ? ? ? ? ? ? ? 或者复印件与原件一致。公司以及公司非流通股东已保证且本所律师在出具法律 意见时已假设，公司以及公司非流通股东提供的文件资料和所作的陈述与说明是 完整和真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所律师披露， 且上述文件资料和所作的陈述与说明没有虚假、伪造或重大遗漏。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师 依赖于有关政府部门、公司、公司非流通股东或者其他有关单位、人士出具的证 明文件或作出的说明出具法律意见。 本所律师谨依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实以及对我国现 行法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定 的理解出具本法律意见书。 基于上述，对公司股权分置改革事宜，本所出具法律意见如下: 一、公司基本情况 经核查: 1、河北建投能源股份有限公司 （以下简称“建投能源”）是经河北省经济体制 改革委员会以冀体改委股字[1993]第59号文批准，由石家庄国际酒店公司（现石 家庄国大集团有限责任公司，以下简称“国大集团”）、中信房地产公司、石家庄 信托投资股份有限公司、河北省服装进出口公司、河北省纺织进出口公司和石家 庄国瑞信息服务中心联合发起，对原石家庄国际大厦进行股份制改组而成立的定 向募集股份有限公司，于1996年以冀证[1996]19号文获得 1500万A股发行额 度（包括113万内部职工股）并以中国证监会证监发字[1996]57号文批准发行股 ? ? ? ? ? 朝阳区东三环北路39号建外SOHO写字楼B座905? ? ? : 100022