华泰股份有限公司风险管理基本制度.pdfVIP

华泰证券股份有限公司风险管理基本制度 （2017 年修订） 第一章 总则 第一条 为了提高公司管理和运营的科学性、规范性和有效性， 增强对金融风险的防范能力，保障公司各项业务持续、稳定、快速发 展，促进战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国证券法》、 《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风 险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》等 有关规定，特制定本制度。 第二条 根据《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》规定， 全面风险管理是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公 司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险 等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程 管理。 第三条 公司建立健全与自身发展战略相适应的全面风险管理 体系。公司全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架 构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、 有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。 第四条 公司全体员工应不断增强风险管理意识和风险敏感度， 树立对风险管理的正确认知。公司推行稳健的风险