研发联盟中的初始信任与控制战略_基于中国制药产业的研究.doc

研发联盟中的初始信任与控制战略_基于中国制药产业的研究 摘要:在技术存在高度不确定性的研究开发联盟中，信任与控制关系的处理方式是决定 联盟绩效的关键因素。本研究以中国制药产业研发联盟为对象，对联盟达成前的初始信任与 控制战略的关系进行了系统的考察，发现能力信任与过程控制、自我保护控制正相关；善意信 任与结果控制、自我保护控制负相关；而技术不确定性对信任与控制战略的选择影响的相关 性具有调节作用。 关键词：初始信任 能力信任 善意信任 过程控制 结果控制 自我保护控制 改革开放以来,虽然中国一直在优化科技资源配置,并取得了较大的成就,但科技资源与 生产相分离的总体格局依然未产生根本变化。企业与科研机构及其他企业之间签定合作创新 契约,达成研究开发联盟,仍是实现技术创新的主要的途径。20世纪90年代以来,以联盟方 式实现的技术交易额一直占我国技术成交额的1/3以上!;。 但是,我国企业与研发机构间或企业间的联盟管理还存在许多问题,甚至严重制约了我 国科技国际竞争力的提高。瑞士洛桑国际管理开发研究院 (InternationalInstituteforMan- agementDevelopment,IMD)发布的科技《国际竞争力报告》显示,1999~2005年,我国科技国 际竞争力排名已从27位降到31位。位次下降的关键原因在于“企业间技术合作充分程度”、 “企业与大学间技术转移充分程度”、“法律环境是否支持技术开发与应用”等方面显著落后于 其他国家。这些指标的相对位次这些年下降 20位左右(IMD,1999~2005)。显然,如何提高研 发联盟管理水平,已经成为提高我国科技竞争力的一个关键因素。 研发联盟是出资方(通常为企业)与研发方(通常为科研机构)之间以契约方式达成的合 作关系。企业把资金等资源投给研发方,获得预期成果所有权的同时,也使自己暴露于风险之 下:研发方可能利用信息非对称或信息不完全,将自身努力不足而导致的研发失败归之于技 术本身的不可控因素,而出资方又无法识别。同样,当研发方与出资方签定的是按照利润或销 售额分成的合约时,出资方可能利用信息非对称,隐瞒利润或销售收入,使研发方的利益受到 损害。我们在调查中发现,这两种违约现象,在中国企业和研发机构之间形成的联盟中,具有 一定的普遍性。 同时,研发联盟属于非股权联盟,不能像股权联盟那样,通过组织内部的正式控制机制来 降低风险。虽然出资方希望通过订立更为严格的合约,明确界定研究目标、计划和付款条件等 来加强控制,并明确规定对机会主义行为的惩罚来提高违约成本,但是,由于技术创新本身的 不确定性,创新成果事前取法准确预期,因而很难在合约中明确描述;加之机会主义行为无法 准确识别,通过合约加强控制,并不能保证联盟的有效运行。更重要的是,控制不当可能削弱 信任;而研发方感知到出资方对自己不信任,会削弱研发方增加研发努力的动机,进而对联盟 绩效产生不利影响。 中国企业在寻求联盟伙伴的时候,一般不按照特定的研究目标,评估所有的潜在合作伙 伴,从中选择最合适的伙伴,而是从具有一定信任关系的潜在伙伴中筛选。这种信任关系主要 研发联盟中的初始信任与控制战 略：基于中国制药产业的研究* □刘 学 项晓峰 林 耕 李明亮 *本课题为北京市科委软科学课题部分成果。 研发联盟中的初始信任与控制战略：基于中国制药产业的研究 工商管理理论论坛 90- - 《 管理世界》(月刊) 2006年第11期 来自于校友网络、朋友关系或者熟人介绍等等。而 且联盟达成前的初始信任关系,对双方签定何种控 制强度和控制战略的联盟合约有极大影响:如果关 系很好,高度信任,合约内容就会比较简单,控制强 度和范围较小;关系一般,则会签定一份控制相对 严格的合约。 初始信任(initialtrust)对信任的形成和演变, 以及对控制战略选择的影响已引起了学术界的关 注(McKnight等,1998;Oanaamp;Ilan,2003)。但现有 的研究并没有在对初始信任与控制进行仔细界定 和分类的基础上,深入考察不同类别的初始信任与 不同的控制战略选择的关系。关于技术存在高度不 确定性的研发联盟中信任与控制战略选择的关系、 不同的控制战略与信任关系又会如何影响研发联 盟绩效,在国际上更是没有学者进行研究。而研究 信任对控制战略选择的影响,又是研究信任影响联 盟绩效的重要基础。 研究开发联盟一直是国内学术界关注的一个 重要领域,已经有大量的文献发表。联盟中的信任 与控制问题,从 2003年开始也得到了学术界的关 注(如严中华,2006;梁清华,2006;孙浩然,2005; 杨桂菊,2003)。但目前的研究基本上还处于理论模 型构建或者逻辑论证阶段,还没有人进行大样本的 实证研究。 经济全球化、经济节奏加快和技术活动的日趋 复杂,