银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准..docVIP

附1： 银行执行外?汇管理规定?情况考核内?容及评分标?准 项目 细 目 分值 考核指标 详细标准 评分办法 主要参考文?件依据 备注 业务合规 60 国际收支1?2 11 结售汇等业?务办理的合?规性 1、办理即期、远期结售汇?业务，人民币与外?币掉期业务?以及其他人?民币对外币?衍生业务，黄金汇率敞?口平盘业务?是否已经过?外汇局审批?或备案，是否具备开?办结售汇及?相关业务的?基本条件； 2、办理远期结?售汇、人民币与外?币掉期业务?时是否对客?户交易背景?的真实性和?合规性进行?审核； 3、银行停止经?营结售汇业?务或者银行?经营结售汇?业务期间机?构名称、营业地址等?信息变更是?否在规定时?间内向外汇?局备案； 4、是否按照规?定办理银行?自身收付汇?和结售汇业?务，如资本金本?外币转换是?否经过外汇?局核准，自身费用支?出是否符合?实需原则，代债务人结?售汇是否经?过外汇局核?准等； 5、是否按照规?定对银行外?汇净收益结?售汇进行事?前报备； 6、是否按照规?定对银行卡?在境外使用?的商户类别?码进行设置?，是否按照规?定办理外币?卡在境内的?收单业务； 7、是否按照规?定办理外币?代兑机构备?案，是否按照相?关规定设置?个人本外币?兑换统一标?识，对授权外币?代兑机构的?管理是否到?位。 1、银行开办即?期、远期结售汇?业务，人民币与外?币掉期以及?其他人民