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成都城建投资发展股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为加强成都城建投资发展股份有限公司（以下简称“公司”） 的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性、及时性与 公平性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，规范公司 的信息披露行为。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、上海证 券交易所《上市公司信息披露管理制度指引》、及上海证券交易所《股票上 市规则》等法律、法规的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将证券监管部门要求披露的可能对 公司股票价格产生重大影响、而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内、 在规定的媒体上通过规定的方式向社会公众公布。 第三条 信息披露制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和董事会办公室； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 1 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司应当严格按照法律、法规和公司《章程》信息披露内容和 格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。 第三章 信息披露制度的制定、实施与监督 第六条 公司董事会办公室为负责本公司信息披露的常设机构。信息披 露制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过。 第七条 公司在董事会审议通过后的五个工作日内，报四川省证监局和 上海证券交易所备案，并同时在上海证券交易所网站上披露。 第八条 信息披露制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施 信息披露制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。 第九条 信息披露制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披露 制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董 事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的， 监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布监 事会公告。 第十条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息 披露管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据《股票上市规则》 通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露制度及其实施 情况的检查，采取相应的更正措施。 2 第十一条 公司对信息披露制度作出修订的，应当重新提交公司董事会 审议通过，并履行向监管机构的报备和上网程序。 第四章 信息披露的内容 第十二条 公司应当披露的信息主要包括招股说明书、募集说明书、上 市公告书、定期报告和临时报告等。定期报告为年度报告、中期报告和季度 报告，其他报告为临时报告。 第十三条 按照中国证监会的相关规定编制招股说明书、募集说明书、 上市公告书。 第十四条 按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定编制定期报 告。 第十五条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内完成年度报 告；在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内完成半年度报告；在季度 结束后的一个月内完成季度报告，并在指定的报纸和网站上披露。第一季度 季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 第十六条 公司在编制季度报告和半年度报告时,预计年初至下一报告 期期末将出现下列情形的,应当在本期定期报告中进行业绩预告: （一）净利润为负值；