挂名股东案例的.doc

法院如何确认挂名股东的股东资格问题 关键词：挂名股东，出资举证责任，刑事责任对案件的影响 问題提出：未经挂名股东同意而转让股权的行为是否有效? 案件名称：宸某等与北京**葡萄酒有限公司等股权转让纠纷上诉案 法院观点：双方的真实意思表示，其内容未违反法律、行政法规的强制性规 定，应认定为有效合同;刑事案件的原因若并非因股权转让而起， 则不影响对案件的审理。 案情简介： 上诉人：汇某 被上诉人：宸某 2002年5月31曰，北京xx兴业商贸有限公司(以下简称“xx公司”) 成立。2004年5月27日，xx公司注册资金由100万元增至1000万元，新增加 的900万元由汇某出资720万元，由宸某出资180万元，增资后的出资情况为汇 ①《民商审判资料选读》，人民法院出版社2003年第3辑，第57页。 ②审理法院：一审法院，北京市第一中级人民法院一中民初字第10828号民事判决; 二审法院，北京市高级人民法院高民终字第516号民事判决。 某出资800万元，占809^股权;宸某出资200万元，占20^股权。 事实上，由于汇某系宸某的女婿，在xx公司成立之时，宸某并未向东 海公司实际出资，其名下向xx公司的出资均系汇某的出资。xx公司章程 及股东会决议、董事会决议、合同及各种文件上“宸某”的签字均非宸某本 人签署。宸某亦未在xx公司行使过任何股东权利及承担过任何股东义务。 2007年3月9日，北京**葡萄酒有限公司(以下简称“** 公司”)与汇某签订《股权转让协议》，约定：汇某将其持有的xx公司的31^0的股权及宸某持有的xx公司的撕0的股权转让给**公司，上述 股权转让款合计为510万元。 上述协议签订后，xx公司召开了股东会、董事会，修订了公司章程,确定**公司的法定代表人凡某为xx公司的执行董事，代表公司签署 有关文件，有权任命公司总经理，同时，凡某任命汇某为xx公司的总经理。 之后，**公司依约履行出资义务，并实际参与了公司的经营管理， 为公司的发展筹措资金，但xx公司还未在工商部门办理股东变更登记。 另，汇某因涉嫌经济犯罪被刑事侦查并采取强制措施。 后，哀某以汇某未经其同意将xx公司的股权转让给**公司的行 为无效为由诉至法院。 上诉人汇某观点：宸某从未出资，也未参与公司经营，其只是挂名股东， 不享有股东的实际权利义务。 被上诉人宸某观点：自己是xx公司的工商登记在册的股东，又有银行 付款单据与验资报告证明公司成立时出资20万元。因此，自己是公司的股 东。现上诉人汇某未经自己同意将股权转让给第三人**公司，侵犯了 自己的权益，因此，该股权转让行为应当无效。另，一审中汇某被刑事立案 侦查，现仍在侦查程序当中，本案在刑事案件尚未结束的情况下仍然审理本 案，违反了先刑后民的原则。 法院观点 一审法院：本案需要解决的首要问题是宸某是否实际具备xx公司的股 东资格。 在一般情况下有限责任公司股东资格的确认，应当根据出资数额、公司 章程、股东名册、出资证明书、工商登记等多种因素综合审查确定，其中签 署公司章程、股东名册、工商登记是确认股东资格的形式要件，出资是确认 股东资格的实质要件，参与公司重大决策是股东资格的表象特征。结合本案 实际案情，宸某只是xx公司的挂名股东，其并不具有xx公司的股东资格。 汇某对xx公司的全部股权拥有占有、使用、收益、处分的权利，宸某对其 名下拥有的xx公司的股权无权进行处分，为无权处分人。 关于《股权转让协议》是否有效的问题，一审法院认为《股权转让协 议》合法有效。理由如下：xx公司在成立之时的实际股东只有汇某一人,只有汇某享有xx公司股东的权利和义务。《转让协议》系汇某及** 公司双方的真实意思表示，其内容未违反法律、行政法规的强制性规定， 应认定为有效合同。**公司在签订《股权转让协议》之后，如约支 付了全部股权转让款，并实际参加了公司的决策与经营，行使了股东权利 义务，xx公司章程亦做出了修正案，确认**公司为公司股东，持 有公司519^的股权，**公司作为xx公司股东的实质要件已经具备。 只是xx公司未在工商部门办理股东变更登记。对于《转让协议》何时生 效应当按照《中华人民共和国合同法》第四十四条规定：“依法成立的合 同，自成立时生效。”因此双方达成股权转让合意，此时《转让协议》就应 该已经成立并生效。本案中，虽然xx公司在签订《转让协议》后未办理 工商登记变更，但是工商登记只是公示行为，对外起对抗效力，这种登记 是证权性的，而不是设权性的，只具有证明权利的效果，未经登记不会导 致整个商事行为失效，只是该事项本身不具备对抗第三人的效果。在股权 转让中，变更股东名册及工商登记属于股权转让合同的履行内容，而非其 生效要件。股权转让合同自成立时生效，合同效力并不受工商登记是否变 更的影响。故工商登记是否变更既不影