上地区公司员工持股计划试点登记结算业务指引.PDF

上市公司员工持股计划试点 登记结算业务指引 第一章 总则 第一条 为规范上市公司员工持股计划试点涉及的登记 结算业务，根据 《公司法》、《证券法》以及证监会 《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 《指 导意见》）、中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称本公 司）相关业务规则，制定本指引。 第二条 本指引所称员工持股计划是指上市公司根据员 工意愿，通过合法方式获得公司股票并长期持有，股份权益 按约定分配给员工的制度安排。 第三条 本公司根据上市公司申请以及相关业务规则， 为上市公司提供员工持股计划登记结算服务。 第四条 本公司提供以下员工持股计划登记结算服务： （一 ）员工持股计划方案咨询与设计； （二 ）开立员工持股计划证券账户和员工持股计划资金 账户； （三）向上市公司提供其为员工开立的员工持股计划证 券明细账户和员工持股计划资金明细账户的账户号码，并维 护员工持股计划证券明细账户和资金明细账户的明细数据; （四）在员工持股计划建立、变更、终止等阶段，办理 — 1 — 相关股票及其证券类权益 (以下统称股票)或资金的过户、划 转业务； （五 ）与证券公司等机构合作，协助上市公司等通过证 券公司等机构办理因开展员工持股计划所需的股票买卖业 务，并根据成交结果办理清算交收； （六 ）提供员工持股计划股票权益处理服务； （七 ）为上市公司及其员工提供员工持股计划查询服务； （八 ）提供员工持股计划合规管理服务； （九 ）本公司与上市公司约定的其他服务。 第五条 对于本公司根据本指引第四条规定提供的员工 持股计划服务，除上市公司开立员工持股计划证券账户、办 理股票非交易过户等业务应向本公司申请办理外，其他服务 可由上市公司与本公司协商一致后委托本公司提供。 第二章 账户管理 第六条 上市公司应以员工持股计划的名义向本公司申 请开立员工持股计划证券账户，并可向本公司申请开立员工 持股计划资金账户。 员工持股计划证券账户用于记录授予或其他归属于参 与员工持股计划的全体员工的股票；员工持股计划资金账户 用于记录归属于参与员工持股计划的全体员工的资金，并可 用于办理相关的资金清算交收。 第七条 上市公司申请开立员工持股计划证券账户或资 — 2 — 金账户时，应当提交以下材料： （一 ）账户注册申请表； （二 ）上市公司营业执照原件及复印件； （三）上市公司组织机构代码证原件及复印件； （四）上市公司批准员工持股计划的股东大会决议 （加 盖法人公章 ）； （五 ）开立员工持股计划证券账户的，还需出具承诺函 （具体格式见附件 ）； （六 ）上市公司法定代表人对经办人的授权委托书、法 定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件 （加盖法人公章和法定代表人签章 ）； （七 ）经办人有效身份证明文件及复印件; （八 ）本公司要求提供的其他材料。 第八条 上市公司员工持股计划证券账户或资金账户名 称为 “上市公司全称—第 X 期员工持股计划”，身份证明文 件号码为上市公司营业执照中的注册号，组织机构代码为上 市公司组织机构代码证中的代码，并须记录员工持股计划存 续期。员工持股计划延期的，上市公司应提交延期证明文件 （加盖法人公章 ），及时办理变更手续。 第九条 本公司可根据上市公司的申请及其提供的参与 员工持股计划的员工注册资料信息和相关材料，为员工持股 计划证券明细账户或资金明细账户配发账户号码。