浅谈PCT申请进入欧洲地区阶段的申请策略.docx

浅谈 PCT 申请进入欧洲地区阶段的申请策略吴孟秋陈 蕊□一、引言欧洲地区作为世界上最大的经济体，向来是世 界各国企业的重要市场。对于科技型企业而言，专 利无疑是一种有力的市场竞争武器。因此，通常科 技型企业在经过评估后认为其市场会延伸到欧洲时， 多会积极在欧洲进行专利布局。近年来，随着我国 《知识产权战略纲要》的实施，以及越来越多的我国 企业欲在欧洲市场中占据一席之地，我国很多科技 企业开始在欧洲进行专利布局。欧洲专利局（EPO） 的统计显示，2012 年向欧洲申请专利的前五位国家 中，中国企业的专利申请量占总量的 7.3%，同比上 升 11.1%，中国是在欧洲的专利申请量增速最快的 国家。通常，为了获得在欧洲国家的专利保护，中国申 请人可以向各欧洲国家的专利局提出专利申请，并依 据各国的授权程序来获得专利授权，或者向欧洲专利 局提出欧洲专利申请，根据《欧洲专利公约》（EPC）获得授权之后在所选择的国家生效来获得在该欧洲国家的专利保护。为了便于中国申请人对欧洲专利申请 过程中的一些规定进行了解和有效应用，以下笔者就 欧洲专利申请过程中的一些策略进行粗浅探讨，希望 能够对中国申请人和代理人处理向欧洲的专利申请有 所帮助。通常，中国申请人可以通过以下两种途径提出欧 洲专利申请 ：①《巴黎公约》途径，即根据《巴黎公 约》在 12 个月的优先权期限内要求首次在先申请的优 先权向欧洲专利局提出欧洲专利申请，授权后在申请 人所选择的各缔约国分别生效。② PCT 途径，即先提 交 PCT 国际申请，然后在申请日（有优先权的指优先 权日）起 31 个月内进入欧洲地区阶段（Euro-PCT）， 授权后在申请人所选择的各缔约国分别生效。鉴于中国申请人一般多采用 PCT 途径来进行欧洲 专利申请，以下笔者仅就通过 PCT 途径进入欧洲地区 阶段的有关申请策略进行探讨。CHINA INVENTION PATENT中国发明与专利 1252013年第9期聚焦PCTFocus on PCT序，其办理手续简单，并且无需缴纳额外的官费，而且一般加速效果也较好。因此，如果申请人希望其 Euro-PCT 申请尽快取得审查结果，提出 PACE 请求是 一种较好的选择。对于根据 PCT 进入欧洲地区阶段 的专利申请，申请人原则上可以随时通过提交 PACE 请求来获得加速审查。若申请人需要最大限度地利用 PACE 程序加速，最好在进入欧洲阶段时提交 PACE 请求，如此就可以获得对初审、检索以及实审阶段均 进行加速审查。在收到申请人的 PACE 请求后，欧洲专利局会根 据工作量尽量进行加速检索和审查。通常，欧洲专利 局会尽量在收到申请人对补充检索意见或审查意见的 答复之日起 3 个月内下发下一次审查意见通知。申请 人需要注意的是，在答复欧洲专利局的官方意见时不 能够申请任何延期，如果申请延期，则 PACE 会自动 失效，而且针对同一案件后续不能再次提出 PACE 请 求。另外，申请人应注意，同一申请人不能对其所有 申请或大部分申请均提出 PACE 请求要求加速审查， 否则欧洲专利局会要求申请人进行选择，以限制其提 出 PACE 请求的申请数量。因此，申请人在选择加快 审查的途径时，需要在考虑其总体专利申请的情况后 确定哪些专利申请需要通过提出 PACE 请求来达到加 快授权的目的，以避免产生不必要的程序带来的成本 增加。必要时，也可选择本文中提到的其他加快授权 的方式来处理。3．放弃主动修改的机会〔Communication pursuant to Rules 161（1）/162 EPC，Rule 70 EPC〕已经进入欧洲阶段的 PCT 申请，申请人会收到欧洲专利局根据 Rules 161/162 EPC 的规定发出的通知， 在答复该通知的 6 个月期限届满之前，申请人可以进 行主动修改，欧洲专利局的审查员会等到 6 个月的期 限过后再启动审查。因此，如果申请人在进入欧洲阶 段时已经提交了主动修改，或者认为无需在欧洲专利 局检索之前进行主动修改，则可以通过提交放弃主动 修改机会的请求，让审查员尽快开始检索和审查工作， 以进一步缩短整个审查流程，达到加速审查的目的。 申请人提出请求的方式，可以是在 PCT 申请进入欧洲 阶段的同时，通过在请求书表格上勾选对应的方框来二、如何尽快获得欧洲专利授权根据欧洲专利局的统计，2012 年中国申请人提交 的欧洲专利申请中，有 42% 属于数字通信领域。众所 周知，数字通信领域的技术发展非常迅速，技术竞争 也比较激烈，很多技术和产品的生命周期比较短，因 此一旦提出专利申请，通常对申请人而言，如何争取 尽快获得授权就显得很重要。以下笔者就 Euro-PCT 申 请实践中能够采用的加快审查方式进行简单说明，中 国申请人希望尽快取