西安万隆制药股份有限公司股票发行上辅导工作总结报告-中国证监会.pdfVIP

西安万隆制药股份有限公司 股票发行上市辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会陕西监管局： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁布的《首次公开发 行股票并在创业板上市管理办法》，以及新时代证券股份有限公司（以下简称“新 时代证券”）与西安万隆制药股份有限公司（以下简称“万隆制药”或“发行人” 或“公司”）签订的《辅导协议》，新时代证券接受委托，作为万隆制药首次公开 发行股票并在创业板上市的辅导机构，对其进行股票发行上市前的辅导，并向中 国证监会陕西监管局（以下简称“陕西证监局”）进行了辅导备案登记。鉴于万 隆制药经过新时代证券辅导后，已经具备了上市条件，现对该公司拟发行上市前 的辅导工作已经顺利完成，特向贵局提交辅导工作总结报告。 2016 年1 月开始实施的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，进 一步体现以信息披露为中心的监管理念，进一步强化中介机构监管，切实保护投 资者合法权益，建立包括摊薄即期回报补偿和先行赔付的投资者保护机制等完善 新股发行制度改革措施，体现了市场化、法治化的改革取向，是按照注册制改革 的理念和方向向前迈出的重要一步。为确保万隆制药能够满足上市监管的要求， 并最终成为国内资本市场上一家合格的上市公司，新时代证券严格按照中国证监 会有关要求对万隆制药开展辅导工作。 在对万隆制药的辅导中，新时代证券着重进行了以下几方面的工作：对有关 人员进行集中辅导授课；检查万隆制药整体变更后的资产过户和权属、资质转移 情况；协助万隆制药完善法人治理结构；协助万隆制药建立健全内部控制制度； 促进万隆制药的独立和规范化运作等。 截至目前，万隆制药的规范化运作水平得到了较大的提高，初步建立起符合 现代企业制度要求的公司治理结构；内部控制制度不断完善并得到有效的贯彻执 1 行；与控股股东在业务、资产、人员、财务和机构方面实现了 “五分开”，关联 交易得到了规范，同业竞争已经规避；公司董事、监事及高级管理人员对自身的 权利、义务和责任有了深刻的认识。 在辅导工作中，辅导人员勤勉尽责，工作态度认真积极，万隆制药和参与辅 导工作的其他中介机构对新时代证券的工作给予了积极的配合，整个辅导工作得 以顺利进行。我们认为，新时代证券与万隆制药签订的辅导协议得到了有效的执 行，辅导目标也已顺利实现，整个辅导工作是卓有成效和成功的。 2 第一部分 辅导工作基本情况 一、西安万隆制药股份有限公司简介 1、公司基本情况 公司名称：西安万隆制药股份有限公司 注册资本：7,500 万元 法定代表人：陈秋林 注册地址：西安市高新区新型工业园创新路5 号 有限公司设立日期：1995 年5 月26 日 整体变更为股份公司日期：2011 年5 月5 日 许可经营项目：大容量注射剂（非 PVC 多层共挤输液袋、玻瓶）、散剂、 胶囊剂、片剂的生产、销售 （有效期至2020 年12 月31 日）。一般经营项目： 医药产品研究、技术咨询及技术转让（国家规定的专控及前置许可项目除外）。 公司前身西安万隆制药有限责任公司 （以下简称“万隆有限”）成立于1995 年5 月26 日。2011 年3 月29 日，万隆有限通过股东会决议，以经中瑞岳华会 计师事务所（特殊普通合伙）审计的截至 2010 年 12 月 31 日的净资产额 130,047,873.27 元为基准，按1:0.5767 的比例折为75,000,000 股（每股面值 1.00 元），将万隆有限整体变更设立为西安万隆制药股份有限公司，注册资本7,500 万元，折股后净资产剩余金额计入“资本公积——资本溢价”。2011 年 5 月 5 日，公司在西安市工商局办理完成工商注册登记。 2、公司股权结构 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 1 陈秋林 6291.00 83.88% 2