组建金融研究办公室打造国家金融监管智库-上海期货交易所.PDFVIP

期货与金融衍生品 FUTURES AND FINANCIAL DERIVATIVES 组建金融研究办公室 打造国家金融监管智库 ——美国重建金融监管优势的一项改革举措 Washington: Building A Global Leading Financial Regulatory Think-tank under the Dodd-Frank Act 马险峰 （中国证监会研究中心，北京  100032） 2011年9月以来，美国财政部正在招 和格式进行标准化处理；（3）开展应用性 募60余人的高层次金融研究人才，并期望 研究和前瞻性、战略性研究；（4）开发风 这些研究人才能够即刻在财政部上班，以 险测量和监控工具；（5）提供其他相关服 根据《多德-佛兰克法案》组建美国政府高 务；（6）及时向其他金融监管机构通报金 级金融监管智库——金融研究办公室。金 融研究办公室的工作进展；（7）协助会员 融研究办公室将设在财政部下面，是一个 机构选择符合法案规定的数据（类型和形 与美国证券交易委员会和美国商品期货交 式）。 易委员会具有同等行政级别的专业研究机 （二）行政职权 构，并且是这次金融监管改革方案中，继 金融研究办公室有权：（1）与金融稳 金融稳定监督委员会和消费者金融保护局 定监督委员会、会员机构和美国经济分析 之外的第三个国家级金融监管机构。 局（Bureau of Economic Analysis）分享数据 和信息，包括办公室开发的软件。这些共 一、金融研究办公室的目标与职责 享的数据、信息和软件在使用时，不得低 （一）目标与职责 于金融研究办公室使用时的安全等级；未 金融研究办公室的目标是协助金融 经委员会允许，不得为其他个人或实体使 稳定监督委员会实现其职能，对会员机构 用；（2）赞助和开展研究项目；（3）可 （指金融稳定监督委员会中具有投票权成 以向会员机构以外的联邦机构有偿提供金 员代表的机构）提供支持。 融分析支持。 具体包括：（1）代表金融稳定监督 （三）规则制定权 委员会收集数据，提供给委员会及其会员 1、范围界定：在与金融稳定监督委 机构使用；（2）对收集和上报的数据类型 员会主席协商之后，金融研究办公室可 2 特稿 FEATURE REPORT 以但仅限于对完成“目标与责任”中的第 的数据，但必须基于办公室主任书面的传 （1）、（2）、（7）条制定相关规则和条 讯要求，即认为这些数据能够为金融研究 例。