宁波中百股份有限公司.PDFVIP

证券代码：600857 证券简称：宁波中百 编号：临2017-024 宁波中百股份有限公司 关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司曾于2016 年6 月23 日公告关于公司收到中国证券监督管理委 员会立案调查通知的公告（临2016-022 号）。调查事项为：“因你公司涉 嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会 决定对你公司进行立案调查，请予以配合”。 日前，就前述调查，本公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚 及市场禁入事先告知书》（处罚字[2017]140 号），主要内容如下： 宁波中百股份有限公司（以下简称宁波中百，证券代码600857,2001 年12 月至2015 年5 月公司名称为哈工大首创科技股份有限公司，以下简 称工大首创）信息披露违法违规案已由我会调查完毕，我会依法拟对你们 作出行政处罚及市场禁入措施。现将我会拟对你们作出行政处罚及市场禁 入措施所根据的违法事实、理由和依据及你们享有的相关权利予以告知。 经查，你们存在如下违法事实： 一、宁波中百信息披露违法违规的情况 2013 年4 月16 日,工大首创关联方天津市九策高科技产业园有限公 司 （以下简称天津九策,董事长为龚东升）与中国建筑第四工程局有限公 司 （以下简称中建四局）签订了《工程款债务偿还协议书》,约定天津九 策欠付中建四局的天津九策高科技产业园基地一期工程款 94,650.0763 万元的清偿问题,同时约定由工大首创作为担保方之一向天津九策提供保 证担保。 原工大首创法定代表人、董事长兼总经理龚东升未按照《哈工大首创 科技股份有限公司 （股份本级）印章使用管理制度》的规定履行公章使用 审批流程,且未经董事会、股东大会审议通过的情况下,向中建四局出具一 份盖有工大首创公章及其本人签名的《担保函》,主要内容为:工大首创自 愿为关联方天津九策的履约行为向中建四局提供保证担保,担保范围为天 津九策基于《工程款债务偿还协议书》所负全部义务,担保方式为不可撤 销的连带责任保证,保证期间为“《担保函》发生法律效力之日起,截止于 协议书履行期限届满之日起两年”,涉及担保金额(不含利息)占工大首创 2012 年度经审计后的净资产的179.87% （工大首创2012 年经审计净资产 为52,622.1957 万元）。 2013 年至2016 年4 月11 日,龚东升违规出具《担保函》后未告知董 事会及其他董事、监事、高级管理人员相关担保事项。致使工大首创未及 时披露该担保事项,导致后续的宁波中百2013 年至2015 年年度报告一直 未披露该担保事项，存在重大遗漏。 2016 年4 月12 日,宁波中百收到中建四局邮寄的《关于敦促贵司承 担担保责任的函》。 2016 年4 月18 日,宁波中百首次公告了中建四局向其发送要求履行 担保责任函件的相关事项。 2016 年6 月27 日,中建四局就与宁波中百的保证合同纠纷向广州仲 裁委员会提起仲裁申请,广州仲裁委员会受理了该仲裁事项。 2017 年9 月20 日,广州仲裁委员会作出[(2016)穗仲案字第5753 号] 《裁决书》。仲裁庭裁决如下:宁波中百就天津九策欠付的全部债务 526,525,027.5 元向中建四局承担连带清偿责任；该案仲裁费3,551,300 元由宁波中百承担。2017 年9 月22 日,宁波中百收到《仲裁书》后予以 披露。 二、龚东升策划、实施担保事项的情况 2013 年,时任工大首创法定代表人、董事长兼总经理龚东升未按照规 定履行公章使用审批流程,且未经董事会、股东大会审议通过的情况下, 向中建四局出具了一份盖有工大首创公章及其本人签名的《担保函》。龚 东升在出具《担保函》后,未向董事会及其他董事、监事、高级管理人员 告知该事项。 三、胡慷参与、知悉担保事项未及时报告的情况 2013 年期间,胡慷担任工大首创董事、常务副总经理，在龚东升的授 权下,主持工大首创日常经营管理事务。按照《工程款债务偿还协议书》 等合同约定,中建四局通过杭州银行深圳分行向天津九策发放委托贷款5 亿元，用于偿还部分工程款债权,并约定由