课件我国银行业的合规管理框架与实践.pptVIP

我国银行业的合规管理框架与实践 提纲 第一部分：合规管理的基本框架 第二部分：国际银行业合规管理的实践 提三部分：解读《商业银行合规风险管理指引》 第三部分：我国银行业的合规管理对策 第一部分 合规管理的基本框架 合规的来历 合规的概念合规的概念来自于英文compliance，其原意为遵从、服从 在国际银行业中，它是指遵守法律、法规以及监管当局制定的规则和标准的总称。 从企业法律部门的角色转换说起：从“职业杀手”到高级管理者 15年-20年前，企业法律事务部的作用是保证(CEO)不被投进监狱。工作重点是为交易行为提供法律支持、帮助企业清除法律障碍，以完成重大交易或与所有诉讼对手抗争的“职业杀手”。一名富有经验的律师可以胜任。 发展到今天，企业法务部门除了提供交易和诉讼支持的传统职能之外，还承担了某种战略管理职能，一是作为高级管理队伍成员参与企业总体战略决策，二是管理预防性法律工作和相关合规事务，如公司治理、法规方面的合规事务以及企业行为规范等。 合规管理成为企业管理的三根支柱之一 企业的核心管理队伍：首席执行官、首席运营官和其他高级管理人员领导之下的业务经营人员。 财务管理队伍。 合规管理。合规管理的重点在于企业如何开展经营活动，其首要内容包括公司治理、行业监管方面的其他合规事务、法律风险防范、其他内部道德规范和规章制度(包括行为守则)。 合规管理具有前瞻性，重点在于创造和保持企