国浩律师上海事务所关于上海雪榕生物科技股份有限公司首次公开.PDF

国浩律师（上海）事务所 关于 上海雪榕生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书（一） 上海市南京西路 580 号南证大厦 45-46 楼 二 0 一三年三月 3-3-3-1 补充法律意见书（一） 国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）依据与上海雪榕生物科技 股份有限公司（以下简称“发行人”）签署的《专项法律服务委托协议》，担任 发行人本次首次公开发行股票并在创业板上市 （以下简称“发行上市”）的特 聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公开发行证券公司信息披露的 编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称 “《编报规则第12 号》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 （以下简称“《管理暂行办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，已于 2012 年 11 月 14 日出具了《国浩律师（上海） 事务所关于上海雪榕生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）和《国浩律师（上海）事务所 关于上海雪榕生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市出具 法律意见书的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。 2012 年 12 月 26 日，中国证监会针对发行人本次发行上市申报下发了第 122012 号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“《反 馈意见（一）》”）。本所遵照中国证监会的要求，就《反馈意见（一）》所提出 的有关事项补充发表法律意见（以下简称“本补充法律意见书（一）”）（详见 本补充法律意见书（一）第二部分）并出具补充律师工作报告（一）。 同时，鉴于安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）对发行人截至2012 年 12 月 31 日止及前三个年度的会计报表进行了审计，并于2013 年 3 月 22 日 出具了标准无保留意见的安永华明(2013)审字第B01 号《审计报告》 （以下简称“本期《审计报告》”），且发行人与本次发行相关的财务指标、资 产情况等信息发生了变化，本所律师现针对《律师工作报告》和《法律意见书》 出具之日至本补充法律意见书（一）出具之日(以下称“补充事项期间”)发行 3-3-3-2 人发生的或变化的重大事项补充发表法律意见（详见本补充法律意见书（一） 第三部分）。 为此，本所律师特出具《国浩律师（上海）事务所关于上海雪榕生物科技 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（一）》。 3-3-3-3 第一部分 律师应声明的事项 一、本所律师依据《编报规则第 12 号》、《管理暂行办法》的规定及本补 充法律意见书（一）出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规 和中国证监会的有关规定发表法律意见。 二、本所律师同意将本补充法律意见书（一）作为发行人本次公开发行股 票并在创业板上市所必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报，并愿意承 担相应的法律责任。 三、本所律师同意发行人部分或全部在招股说明书中引用或按中国证监会 审核要求引用本补充法律意见书（一）的内容，并进行确认。 四、发行人保证：其已经向本所律师提供了为出具本补充法律意见书（一） 所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。 五、本所律师未授权任何单位或个人对本补充法律意见书（一）作任何解 释或说明。 六、本补充法律意见书（一）仅供发行人为本次发行并上市之目的使用， 不得用作任何其他目的。 七、如未特别注明，本补充法律意见书（一）所使用的