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博士论文的选题与写作 西南交通大学经济管理学院 黄登仕 博士 教授、博士生导师 电话：028028E-mail: dshuang@ 博士论文的选题与写作 如何选题 如何论证 如何撰写博士论文 如何选题 问题的来源 问题的陈述和辨析 问题的判断 问题的来源 管理实际 参与 观察 管理文献 相关报章、杂志 相关学术文献 问题来源的两个例子 The information content of stock markets-why do emerging markets have synchronous stock price movements，Journal of Financial Economics。2000。 作者通过观察发现上海股市价格要涨大部分都涨，要跌大部分都跌，于是抓住这个“异常”现象去探索其中隐含的机理和规律。 问题来源的两个例子 为什么上市公司会“操纵”盈余报告公布的时间？——理论解释及实证检验 ，2004，工作论文。 作者受到一次有关上市公司盈余报告信息含量的学术讲座的启发，希望能够对公司操纵报告公布时间的原因进行探讨。 问题的选择过程 选择一个领域 陈述和辨析问题 问题的陈述和辨析 辨析要素 主题 假设树 创新点 “集中意识”和“支援意识” 文献综览 辨析要素 研究对象或要素 个人（individual） 群体（group） 组织（organization） 项目（program） 社会产品（social artifact） 辨析要素 研究侧重点 门类 特性 行为 辨析要素 时间维度 横剖研究(cross-sectional studies) 纵贯研究(longitudinal studies) 趋势研究、同期群研究、追踪研究 主题 主题——所要解决的问题及其对问题的创新观点及初步的主观答案。 逆向写作：首先要对问题有一个“初步结果” 重点突出：自己的创新性贡献 假设树：构造思路 假设树的例子 仍以“为什么上市公司会“操纵”盈余报告公布的时间？——理论解释及实证检验”这篇文章为例。 主题：公司报告时间是否具有信息含量 创新点 创新（contribution）是科学研究和博士论文的灵魂。 主题创新（高层次的创新） 论证方法创新（相对较低层次的创新） 创新的过程 三种境界（王国维，《人间词话》） 昨夜西风凋碧树，独上高楼，望尽天涯路 衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴 众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处 “集中意识”和“支援意识” 集中意识——可以明显自知的 支援意识——与具体事件经常接触后经由潜移默化而得到的， 是创造的原动力。 文献综览 目的：弄清与本研究主题有关的前人已做过的研究工作，找准有价值的主题。 文献综览完成后才能判断本研究工作的理论价值，否则难以对研究主题作出确切的定位。 文献综览的作用 防止盲目的重复研究，辨别本领域研究前沿 弄清自己的研究在哪个侧面、层次可能对本领域作出新贡献 在前人的各种观点、理论的启发下形成自己的主题和假设树 帮助构思论证主题的理论框架、论证技术以及数据收集和分析方法 文献综览的方式 文献综览的来源 主要是学术期刊（包括学术会议论文集、工作论文working paper） 书籍、杂志报刊不应当是主要的来源。 问题的判断标准 1、自己是否感兴趣 2、自己是否有能力 3、别人是否感兴趣 4、问题有什么学术贡献（创新点） 5、能否预知结果 （李乐德，耶鲁大学） 问题的论证 理论研究( Theoretical Verification) 实证研究 ( Empirical Research ) 理论研究框架 一个理论研究的例子 The Capital Budgeting Process: Incentive and Information Journal of Finance, 1996，Vol.51.1139-1174. 主 题 投资项目的质量是事前股东不知道而经理知道的信息，而经理出于对资本的偏好希望获得更多的资本，从而具有高报项目质量的动机。此时，股东可以采取审计的方法来判断经理是否如实汇报，但同时审计也是需要付出成本的。因此股东需要通过设计审计的概率、不审计而支付给经理的资本来激励经理如实汇报项目质量信息。 引论：提出问题，本文的主要结论。 文献综述（评价）：29篇文献，3篇直接相关。 模型：委托代理模型。 结果：4个命题+1个推论。 实证意义：没有进行实证研究，但讨论了由本文理论结果可能得出的实际意义。 结论和总结：本文的贡献，进一步研究的方向。 附录：Lemma 0~Lemma 12 Theor