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中路股份有限公司 募集资金管理办法 （2008 年 5 月 19 日第二十二次股东大会审议通过） 目录 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第三章 募集资金的使用 第四章 募集资金的投向变更 第五章 募集资金管理及监督 第六章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范中路股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）募集资金的 管理和使用，切实保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使 用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规，结合公司实际情况，特制 定《中路股份有限公司募集资金管理办法》（以下称“本办法”）。 第二条 本办法所称募集资金管理办法是指公司通过公开发行证券（包括配股、增 发、发行可转换公司债券）以及非公开发行股票等方式向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应本着规范、透明的原则。未经公司股东大会批准，不得 改变公司募集资金的用途。 第四条 公司董事会根据《公司章程》、《公司信息披露管理办法》等公司内控制度 的规定及时披露募集资金使用情况，充分保障投资者的知情权。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司、公司控制的其他企业或公司的参股 公司实施的，相应的子公司、公司控制的其他企业或公司的参股公司应严格依本办法执行。 第六条 公司募集资金的存储、使用、变更、监督应严格依本办法执行。 第二章 募集资金的存储 第七条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。 第八条 公司募集的资金应当存放于董事会批准的专用帐户集中管理，募集资金专 用帐户的数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第九条 在结合募集资金投资项目实施地点及银行信贷资金安排的基础上，公司可 以在一家以上银行开设专用帐户。 第十条 公司在银行设立专用帐户，应当与银行签订募集资金专用帐户管理协议。 第十一条 公司金融财务部负责募集资金的管理，应详细记录募集资金的收支划转等 情况。 1 第三章 募集资金的使用 第十二条 募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资 金额使用，实行专款专用，未经股东大会批准，公司不得变更募集资金的用途或挪用募集资 金。 第十三条 公司董事会负责募集资金的使用计划，总经理负责募集资金的具体实施。 募集资金使用时，必须严格依照公司财务管理制度履行资金使用审批手续。每一笔募集资金 的支出均需由有关部门提出资金使用计划，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后 予以付款。金融财务部应定期将募集资金的使用情况向总经理室报告，并由总经理向董事会 报告。 第十四条 公司在用闲置募集资金暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生 产经营活动使用。超过本次募集资金 10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大 会审议批准。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。 第十五条 公司不得将募集资金用于质押或抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集 资金用途的投资。禁止公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资 金。 第四章 募集资金的投向变更 第十六条 确应市场发生变化，项目投资环境及条件发生变化，公司预计项目实施后 与预期收益相差较大而需要变更募集资金投向时，公司应说明改变募集资金投向的原因，确 定新的投资项目，编制新项目可行性报告，提交董事会审议，