江西洪都航空工业股份有限公司关联交易管理办法.pdfVIP

江西洪都航空工业股份有限公司 关联交易管理办法 （经公司2008 年度第五次临时股东大会审议通过） 二〇〇八年九月 1 江西洪都航空工业股份有限公司关联交易管理办法 目录 第一章 总 则3 第二章 关联交易的定义和范围3 第三章 关联交易的管理及监管5 第四章 关联交易的审议程序6 第五章 关联交易的股东大会表决程序8 第六章 关联交易的董事会表决程序8 第七章 关联交易合同的执行 10 第八章 关联交易的信息披露 10 第九章 附 则 11 2 第一章 总 则 第一条 为了规范江西洪都航空工业股份有限公司（以下简称“本公司”或 “公司”）的关联交易行为，保证关联交易的公允性，明确管理职责和分工，维 护公司、全体股东和债权人，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第 36 号－关联方 披露》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件及《江西洪都航空工业股份有限公司章程》（以下简称“章程”） 的有关规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司及其附属公司的关联交易行为。 附属公司是指公司为其第一大股东，或者基于股权比例、公司章程或经营协 议的规定，公司能够控制其董事会组成，并根据适用的有关法律、法规，能够合 并其财务报表的公司。 以下所称“公司”包括公司及其附属公司。 第三条 关联交易遵循公正、公平、公开、诚实信用和等价有偿的原则。所 有关联交易订立书面协议（或合同下同），并按照协议条款执行，交易条款不逊 于与独立第三方进行交易的条款。 第四条 本办法对公司股东、董监事和管理层具有约束力，公司股东、董监 事和管理层必须遵守，以维护公司和股东的整体利益。 第二章 关联交易的定义和范围 第五条 关联交易是指公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事 项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保（反担保除外）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； 3 （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）与关联人共同投资； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第六条 公司的关联人包括关联法人、关联自然人和视同关联人的法人或者 自然人。 第七条 公司的关联法人是指： （一）直接或者间接控制公司的法人； （二）由本条第（一）项法人直接或者间接控制的除公司以外的法人； （三）由本办法第八条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由 关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司以外的法人； （四